富國國企改革靈活配置混合型證券投資基金 開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資業(yè)務(wù)的公告

1.        公告基本信息

2.日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間

投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時(shí)，則本基金不開放申購和贖回，具體以屆時(shí)公告為準(zhǔn)，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。投資者應(yīng)當(dāng)在開放日的開放時(shí)間（9:30-11:30和13:00-15:00）辦理申購和贖回申請(qǐng)。

基金合同生效后，若出現(xiàn)不可抗力，或者新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

3.日常申購業(yè)務(wù)

3.1申購金額限制

基金管理人規(guī)定，本基金單筆最低申購金額為人民幣10元（含申購費(fèi)），投資者通過銷售機(jī)構(gòu)申購本基金時(shí)，除需滿足基金管理人最低申購金額限制外，當(dāng)銷售機(jī)構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時(shí)，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。

直銷網(wǎng)點(diǎn)單個(gè)賬戶首次申購的最低金額為人民幣50,000元（含申購費(fèi)），追加申購的最低金額為單筆人民幣20,000元（含申購費(fèi)）；已在直銷網(wǎng)點(diǎn)有該基金認(rèn)購記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。其他銷售網(wǎng)點(diǎn)的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易要受直銷網(wǎng)點(diǎn)最低申購金額的限制。投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時(shí)，不受最低申購金額的限制。通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金申購業(yè)務(wù)的不受直銷網(wǎng)點(diǎn)單筆申購最低金額的限制，申購最低金額為單筆人民幣10元（含申購費(fèi)）。基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整本基金申購的最低金額。

投資者可多次申購，但單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%(在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外)。

3.2申購費(fèi)率

投資者申購本基金份額時(shí)，需交納申購費(fèi)用。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。

本基金對(duì)通過直銷中心申購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的申購費(fèi)率。

養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：

a、全國社會(huì)保障基金；

b、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金；

c、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；

d、企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；

e、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品。

如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，本公司將在招募說明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)備案。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資者。

基金申購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。

4.日常贖回業(yè)務(wù)

4.1贖回份額限制

基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次對(duì)本基金的贖回申請(qǐng)不得低于10份基金份額?；鸱蓊~持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余額不足10份的，在贖回時(shí)需一次全部申請(qǐng)贖回。但各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)交易賬戶最低份額余額有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

4.2贖回費(fèi)率

（1）贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)。投資者認(rèn)（申）購本基金所對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率隨持有時(shí)間遞減。具體如下：

（2）投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費(fèi)用在基金份額持有人贖回本基金份額時(shí)收取。

對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資者收取的贖回費(fèi)，將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期不少于30日但少于90日的投資者收取的贖回費(fèi)，將贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期不少于90日但少于180日的投資者收取的贖回費(fèi)，將贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期不少于180日的投資者，將贖回費(fèi)總額的25%歸入基金財(cái)產(chǎn)，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。

5.日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

5.1轉(zhuǎn)換費(fèi)率

自2018年3月23日起，基金份額持有人可以通過本基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)（直銷柜臺(tái)和網(wǎng)上交易系統(tǒng)）辦理本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。本基金僅收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用，轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購補(bǔ)差費(fèi)用免予收取。

5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)

5.2.1轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用范圍

本基金僅開通富國國企改革靈活配置混合型證券投資基金與富國旗下部分自TA基金之間的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，請(qǐng)?jiān)斠?015年10月23日發(fā)布的《富國基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金在直銷網(wǎng)點(diǎn)開展轉(zhuǎn)換費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告》。今后若開通其他開放式基金與本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，將另行公告。

5.2.2轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則

（1）基金份額持有人僅可以通過本基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)（直銷柜臺(tái)和網(wǎng)上交易系統(tǒng)）辦理上述基金之間的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

（2）登記機(jī)構(gòu)以收到有效轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的當(dāng)天作為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日（T日）?；鸱蓊~持有人轉(zhuǎn)換基金成功的，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為其辦理權(quán)益轉(zhuǎn)換的注冊(cè)登記手續(xù)，投資者通?？勺訲+2日（含該日）后查詢轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的確認(rèn)情況，并有權(quán)轉(zhuǎn)換或贖回該部分基金份額。

（3）基金轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重新開始計(jì)算。

（4）基金份額持有人在直銷網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)轉(zhuǎn)換基金份額時(shí)，每次對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)換申請(qǐng)不得低于10份基金份額，轉(zhuǎn)換時(shí)或轉(zhuǎn)換后在直銷網(wǎng)點(diǎn)保留的基金份額余額不足10份的，需一次全部轉(zhuǎn)換。

（5）基金轉(zhuǎn)換以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算?；鸱蓊~持有人采用“份額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請(qǐng)。轉(zhuǎn)出基金份額必須是可用份額。

6.定期定額投資業(yè)務(wù)

目前，投資者只可通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理定期定額投資業(yè)務(wù)。通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理定期定額投資業(yè)務(wù)的最低金額為200元。若代銷機(jī)構(gòu)開通本基金定期定額投資業(yè)務(wù)，本公司將另行公告。

7.基金銷售機(jī)構(gòu)

7.1直銷機(jī)構(gòu)

1）本公司的直銷網(wǎng)點(diǎn)：直銷中心。

直銷中心地址：上海市楊浦區(qū)大連路588號(hào)寶地廣場(chǎng)A座23樓；

郵政編碼：200082；

傳真：021-20513177；

電話：021-20361818；

客戶服務(wù)熱線：95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途話費(fèi)）

2）本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)：zjdclaser.com.cn

基金管理人若增加或調(diào)整直銷機(jī)構(gòu)，將另行公告。

7.2代銷機(jī)構(gòu)

本基金的代銷機(jī)構(gòu)包括：中國工商銀行股份有限公司、中國銀行股份有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、中國民生銀行股份有限公司、青島銀行股份有限公司、深圳眾祿金融控股股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、北京肯特瑞財(cái)富投資管理有限公司。

8.基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

2018年3月23日起，基金管理人將在每個(gè)開放日的次日，通過其網(wǎng)站、基金份額銷售機(jī)構(gòu)以及其他媒介，披露開放日基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。敬請(qǐng)投資者留意。

9.其他需要提示的事項(xiàng)

（1）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃趯?shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

（2）在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整上述費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

（3）本公告僅對(duì)本基金開放申購、贖回有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀2017年12月27日刊登在《中國證券報(bào)》和《上海證券報(bào)》上的《富國國企改革靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站查閱《富國國企改革靈活配置混合型證券投資基金基金合同》和《富國國企改革靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》等相關(guān)資料。

（4）有關(guān)本基金開放申購、贖回的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。

（5）投資者可以登陸富國基金管理有限公司網(wǎng)站zjdclaser.com.cn或撥打富國基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途費(fèi)）進(jìn)行相關(guān)咨詢。

（6）風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說明書。

特此公告。

富國基金管理有限公司

二〇一八年三月二十一日