第十三條 基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展基金募集業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：
（一）協(xié)助客戶(hù)通過(guò)提供虛假個(gè)人信息、偽造資料、代持等方式，向不滿(mǎn)足適當(dāng)性要求或合格投資者要求的客戶(hù)銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)；
（二）安排向特定客戶(hù)銷(xiāo)售顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易；
（三）以所在機(jī)構(gòu)名義或者以所在機(jī)構(gòu)員工身份，銷(xiāo)售未經(jīng)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)銷(xiāo)售的金融產(chǎn)品；
（四）竊取或者泄露本機(jī)構(gòu)及合作機(jī)構(gòu)的內(nèi)部信息、客戶(hù)信息等未公開(kāi)信息；
（五）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
第十四條 基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展投資交易業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：
（一）利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶(hù)信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；
（二）侵占或者挪用受托資產(chǎn)；
（三）不公平對(duì)待不同投資組合，在不同賬戶(hù)之間輸送利益；
（四）以明顯偏離市場(chǎng)公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易；
（五）編造、傳播虛假、不實(shí)信息，或者利用信息優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)、持股持券優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者通過(guò)合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價(jià)格、交易量；
（六）讓渡資產(chǎn)管理賬戶(hù)實(shí)際投資決策權(quán)限；
（七）濫用交易傭金分配權(quán)利，向租用交易席位的證券、期貨公司或者相關(guān)利害關(guān)系人輸送利益；
（八）代表投資組合對(duì)外行使投票表決權(quán)的過(guò)程中，不按照客觀(guān)獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)判斷投票；
（九）直接或間接通過(guò)聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益；
（十）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
第十六條 基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展份額登記、估值核算業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：
（一）在基金份額的申購(gòu)和贖回以及基金收益的分配過(guò)程中違規(guī)給予部分客戶(hù)特殊優(yōu)待；
（二）串通相關(guān)方進(jìn)行明顯偏離公允價(jià)值的估值核算，并從中輸送或者謀取不正當(dāng)利益；
（三）未經(jīng)基金管理人授權(quán)，泄露或者使用所服務(wù)的基金產(chǎn)品數(shù)據(jù)、產(chǎn)品組合信息、交易信息、客戶(hù)信息等；
（四）協(xié)助基金管理人制作虛假材料或者披露虛假信息；
（五）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
第十八條 基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守廉潔從業(yè)底線(xiàn)，不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾自律管理工作：
（一）以不正當(dāng)方式影響自律管理決定；
（二）以不正當(dāng)方式影響自律管理工作安排；
（三）以不正當(dāng)方式獲取自律管理內(nèi)部信息；
（四）協(xié)助利益關(guān)系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合協(xié)會(huì)及其工作人員行使自律管理職能；
（五）其他干擾者自律管理工作的情形。
