為滿足廣大投資者的理財(cái)需求,富國(guó)基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“本公司”)決定于
1、適用范圍
本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本基金與本公司已發(fā)行和管理的富國(guó)天源平衡混合型證券投資基金(代碼:前端為100016;后端為100017)、富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金(代碼:前端為100018;后端為100019)、富國(guó)天益價(jià)值證券投資基金(代碼:前端為100020;后端為100021)、富國(guó)天瑞強(qiáng)勢(shì)地區(qū)精選混合型證券投資基金(代碼:前端為100022;后端為100023)和富國(guó)天時(shí)貨幣市場(chǎng)基金(代碼:A級(jí)為100025;B級(jí)為100028)、富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金(代碼:前端100026;后端100027)和富國(guó)天成紅利靈活配置混合型證券投資基金(前端100029;后端100030)。本公司今后發(fā)行的開(kāi)放式基金將根據(jù)具體情況確定是否適用于上述業(yè)務(wù)。
2、業(yè)務(wù)規(guī)則
(1)基金轉(zhuǎn)換是指開(kāi)放式基金份額持有人將其持有某只基金的部分或全部份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一只開(kāi)放式基金的份額;
(2)基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行;
(3)基金轉(zhuǎn)換以基金份額為單位進(jìn)行申請(qǐng);
(4)基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法,即基金的轉(zhuǎn)換價(jià)格以轉(zhuǎn)換申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的份額資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算;
(5)基金份額在轉(zhuǎn)換后,持有時(shí)間將重新計(jì)算;
(6)基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成另一只基金,單筆轉(zhuǎn)出申請(qǐng)不得少于1000份;若某筆轉(zhuǎn)換導(dǎo)致投資者在銷售機(jī)構(gòu)托管的單只基金余額不足1000份時(shí),剩余基金份額仍保留在基金持有人的基金賬戶內(nèi)。
(7)單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額之和超出上一開(kāi)放日基金總份額的10%時(shí),為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí),基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí),基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況,決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出,并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回,將采取相同的比例確認(rèn);在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下,未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順延;
(8)投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí),轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài),轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài);
(9)投資者只能在相同收費(fèi)模式下進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換。例如,投資者擬將持有的前端收費(fèi)模式的富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金(100032)轉(zhuǎn)換為富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金時(shí),轉(zhuǎn)換后得到的富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金的份額仍為前端收費(fèi)(100018)。目前富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金僅其前端收費(fèi)模式(100032)可以轉(zhuǎn)入富國(guó)天時(shí)貨幣市場(chǎng)基金進(jìn)行轉(zhuǎn)換。
3、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)及轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算
(1)富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金與富國(guó)天源平衡混合型證券投資基金、富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金、富國(guó)天益價(jià)值證券投資基金和富國(guó)天瑞強(qiáng)勢(shì)地區(qū)精選混合型證券投資基金、富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金、富國(guó)天成紅利靈活配置混合型證券投資基金之間的轉(zhuǎn)換
【1】基金轉(zhuǎn)換費(fèi):本基金的轉(zhuǎn)換費(fèi)用由投資者承擔(dān),用于支付有關(guān)手續(xù)費(fèi)和注冊(cè)登記費(fèi)。投資者將富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金與富國(guó)天源平衡混合型證券投資基金、富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金、富國(guó)天益價(jià)值證券投資基金和富國(guó)天瑞強(qiáng)勢(shì)地區(qū)精選混合型證券投資基金、富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金、富國(guó)天成紅利靈活配置混合型證券投資基金進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí),其擬轉(zhuǎn)換份額持有時(shí)間不足1年的,轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0.3%;擬轉(zhuǎn)換份額持有時(shí)間達(dá)到或超過(guò)1年的,免收轉(zhuǎn)換費(fèi);
基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下,調(diào)整上述收費(fèi)方式和費(fèi)率水平,但最遲應(yīng)于新收費(fèi)辦法開(kāi)始實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。
【2】基金轉(zhuǎn)換的計(jì)算公式
轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日份額凈值
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)=轉(zhuǎn)出金額×基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率
轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)出金額-基金轉(zhuǎn)換費(fèi)
轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日份額凈值
注:轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位,小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分舍去,舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
【3】基金轉(zhuǎn)換舉例
某投資者最初持有富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金10000份,于T日提出將該10000份基金轉(zhuǎn)換成富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金。假設(shè)T日收市后富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的份額凈值為1.2000元,富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金的份額凈值為1.0500元,則有關(guān)轉(zhuǎn)換所得的份額計(jì)算如下:
轉(zhuǎn)出金額=10000×1.2000=12000元
轉(zhuǎn)換費(fèi)用=12000×0.3%=36元
轉(zhuǎn)入金額=12000-36=11064元
轉(zhuǎn)入基金份額=11064÷1.0500=10537.14份
即某投資者在T日將份額凈值為1.2000元的10000份富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為份額凈值為1.0500元的富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金,可得到10537.14份富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金。
(2)富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金與富國(guó)天時(shí)貨幣市場(chǎng)基金之間的轉(zhuǎn)換
【1】轉(zhuǎn)換費(fèi)率:
由富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金轉(zhuǎn)出至富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金:
a.由富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金轉(zhuǎn)出至前端收費(fèi)模式下的富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金時(shí),轉(zhuǎn)換費(fèi)率為轉(zhuǎn)出基金份額所獲得的金額申購(gòu)富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金所對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)率。投資者在一個(gè)開(kāi)放日之內(nèi)如果有多筆轉(zhuǎn)換,按單筆分別計(jì)算適用費(fèi)率。
b.由富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金轉(zhuǎn)出至后端收費(fèi)模式下的富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金時(shí),轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0,但投資者需在贖回該部分轉(zhuǎn)入基金份額時(shí)支付后端申購(gòu)費(fèi)。
由富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金轉(zhuǎn)出至富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金:
a.由前端收費(fèi)模式下的富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金轉(zhuǎn)出至富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金時(shí),轉(zhuǎn)換費(fèi)率為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日轉(zhuǎn)出富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金所應(yīng)適用的贖回費(fèi)率,不收取額外的轉(zhuǎn)換費(fèi)用。
b.目前,暫時(shí)不開(kāi)放旗下以后端收費(fèi)模式申購(gòu)的開(kāi)放式基金向富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的前提下調(diào)低上述收費(fèi)方式和費(fèi)率水平,但必須最遲于新的收費(fèi)辦法實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。
【2】轉(zhuǎn)換的計(jì)算公式:
基金份額間的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。
由富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金轉(zhuǎn)出至富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金:
1、由富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金轉(zhuǎn)出至富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金:
a.由富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金轉(zhuǎn)出至富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金,視同于先贖回富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金,再申購(gòu)富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金;
b.基金份額間的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算;
c.轉(zhuǎn)換的計(jì)算公式:
A=[B×BNAV /(1+C)+D]/ ANAV
其中:
A為基金轉(zhuǎn)換后可得到的富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金份額;
B為原來(lái)持有的富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的基金份額;
BNAV為轉(zhuǎn)換當(dāng)日富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的基金份額凈值;
C為富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的對(duì)應(yīng)申購(gòu)費(fèi)率;
ANAV為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金份額凈值;
D為在投資者全部轉(zhuǎn)出富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金份額的情況下,富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金在持有期內(nèi)的累計(jì)收益(在投資者部分轉(zhuǎn)出富國(guó)貨幣份額的情況下,D=0)
轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的前提下調(diào)低上述收費(fèi)方式和費(fèi)率水平,但必須最遲于新的收費(fèi)辦法實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。
2、由富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金轉(zhuǎn)出至富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金:
a.由富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金轉(zhuǎn)出至富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金,視同于先贖回富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金,再申購(gòu)富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金;
b.由前端收費(fèi)模式下的富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金轉(zhuǎn)出至富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金時(shí),轉(zhuǎn)換費(fèi)率為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日轉(zhuǎn)出富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金所應(yīng)適用的贖回費(fèi)率,不收取額外的轉(zhuǎn)換費(fèi)用;
c.目前,暫時(shí)不開(kāi)放以后端收費(fèi)模式申購(gòu)的富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金向富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù);
d.基金份額間的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算;
e.轉(zhuǎn)換的計(jì)算公式:
A=[(B×BNAV×(1-E))/ANAV]
其中:
A為基金間轉(zhuǎn)換后可得到的富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的份額;
B為原來(lái)持有的富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的份額;
BNAV為基金間轉(zhuǎn)換當(dāng)日富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的份額凈值;
E為基金間轉(zhuǎn)換費(fèi)率;
ANAV為基金間轉(zhuǎn)換當(dāng)日富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值。
轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的前提下調(diào)低上述收費(fèi)方式和費(fèi)率水平,但必須最遲于新的收費(fèi)辦法實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。
4、基金轉(zhuǎn)換的注冊(cè)登記
投資者T日申請(qǐng)基金轉(zhuǎn)換成功后,注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在T+1工作日為投資者辦理減少轉(zhuǎn)出基金份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權(quán)益登記手續(xù)。一般情況下,投資者自T+2工作日起有權(quán)贖回轉(zhuǎn)入部分的基金份額。
5、暫停基金轉(zhuǎn)換的情形及處理
出現(xiàn)下列情況之一時(shí),基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng):
?。?span lang="EN-US">1)不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作;
?。?span lang="EN-US">2)證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市,導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值;
?。?span lang="EN-US">3)因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回,基金管理人認(rèn)為有必要暫停接受該基金份額的轉(zhuǎn)出申請(qǐng);
?。?span lang="EN-US">4)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說(shuō)明書》已載明并獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的特殊情形。
發(fā)生上述情形之一的,基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并于規(guī)定期限內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登暫停公告。重新開(kāi)放基金轉(zhuǎn)換時(shí),基金管理人應(yīng)最遲提前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登重新開(kāi)放基金轉(zhuǎn)換的公告。
6、聲明
本基金管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況制定或調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制,但應(yīng)最遲在調(diào)整生效前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
7、重要提示
(1)目前,可以進(jìn)行本業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)包括本公司的直銷網(wǎng)點(diǎn)以及同時(shí)代銷富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金和擬轉(zhuǎn)換基金(包括富國(guó)天源平衡混合型證券投資基金、富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金、富國(guó)天益價(jià)值證券投資基金、富國(guó)天瑞強(qiáng)勢(shì)地區(qū)精選混合型證券投資基金、富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金、富國(guó)天成紅利靈活配置混合型證券投資基金和富國(guó)天時(shí)貨幣市場(chǎng)基金)的機(jī)構(gòu),具體開(kāi)通轉(zhuǎn)換的機(jī)構(gòu)可向本公司客戶服務(wù)中心咨詢。
(2)由于各代銷機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因,可能開(kāi)展該業(yè)務(wù)的時(shí)間有所不同,投資者可以向本公司客戶服務(wù)中心咨詢。
(3)投資者欲了解其他情況,請(qǐng)登錄本基金管理人網(wǎng)站(zjdclaser.com.cn)或撥打本基金管理人的熱線電話查詢。富國(guó)基金客服熱線:95105686、400-888-0688。
(4)上述業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本基金管理人。
特此公告。
富國(guó)基金管理有限公司
二OO九年三月二十六日