為滿足廣大投資者的理財(cái)需求，富國(guó)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）決定于
1、適用范圍
本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本基金與本公司已發(fā)行和管理的富國(guó)天源平衡混合型證券投資基金（代碼：前端為100016；后端為100017）、富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金（代碼：前端為100018；后端為100019）、富國(guó)天益價(jià)值證券投資基金（代碼：前端為100020；后端為100021）、富國(guó)天瑞強(qiáng)勢(shì)地區(qū)精選混合型證券投資基金（代碼：前端為100022；后端為100023）和富國(guó)天時(shí)貨幣市場(chǎng)基金（代碼：A級(jí)為100025；B級(jí)為100028）、富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金（代碼：前端100026；后端100027）和富國(guó)天成紅利靈活配置混合型證券投資基金（前端100029；后端100030）。本公司今后發(fā)行的開(kāi)放式基金將根據(jù)具體情況確定是否適用于上述業(yè)務(wù)。
2、業(yè)務(wù)規(guī)則
（1）基金轉(zhuǎn)換是指開(kāi)放式基金份額持有人將其持有某只基金的部分或全部份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一只開(kāi)放式基金的份額；
（2）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行；
（3）基金轉(zhuǎn)換以基金份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)；
（4）基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即基金的轉(zhuǎn)換價(jià)格以轉(zhuǎn)換申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的份額資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
（5）基金份額在轉(zhuǎn)換后，持有時(shí)間將重新計(jì)算；
（6）基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成另一只基金，單筆轉(zhuǎn)出申請(qǐng)不得少于1000份；若某筆轉(zhuǎn)換導(dǎo)致投資者在銷售機(jī)構(gòu)托管的單只基金余額不足1000份時(shí)，剩余基金份額仍保留在基金持有人的基金賬戶內(nèi)。
（7）單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額之和超出上一開(kāi)放日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)；在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順延；
（8）投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)；
（9）投資者只能在相同收費(fèi)模式下進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換。例如，投資者擬將持有的前端收費(fèi)模式的富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（100032）轉(zhuǎn)換為富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金時(shí)，轉(zhuǎn)換后得到的富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金的份額仍為前端收費(fèi)（100018）。目前富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金僅其前端收費(fèi)模式（100032）可以轉(zhuǎn)入富國(guó)天時(shí)貨幣市場(chǎng)基金進(jìn)行轉(zhuǎn)換。
3、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)及轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算
（1）富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金與富國(guó)天源平衡混合型證券投資基金、富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金、富國(guó)天益價(jià)值證券投資基金和富國(guó)天瑞強(qiáng)勢(shì)地區(qū)精選混合型證券投資基金、富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金、富國(guó)天成紅利靈活配置混合型證券投資基金之間的轉(zhuǎn)換
【1】基金轉(zhuǎn)換費(fèi)：本基金的轉(zhuǎn)換費(fèi)用由投資者承擔(dān)，用于支付有關(guān)手續(xù)費(fèi)和注冊(cè)登記費(fèi)。投資者將富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金與富國(guó)天源平衡混合型證券投資基金、富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金、富國(guó)天益價(jià)值證券投資基金和富國(guó)天瑞強(qiáng)勢(shì)地區(qū)精選混合型證券投資基金、富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金、富國(guó)天成紅利靈活配置混合型證券投資基金進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)，其擬轉(zhuǎn)換份額持有時(shí)間不足1年的，轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0.3%；擬轉(zhuǎn)換份額持有時(shí)間達(dá)到或超過(guò)1年的，免收轉(zhuǎn)換費(fèi)；
基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下，調(diào)整上述收費(fèi)方式和費(fèi)率水平，但最遲應(yīng)于新收費(fèi)辦法開(kāi)始實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。
【2】基金轉(zhuǎn)換的計(jì)算公式
轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日份額凈值
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率
轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出金額－基金轉(zhuǎn)換費(fèi)
轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日份額凈值
注：轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
【3】基金轉(zhuǎn)換舉例
某投資者最初持有富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金10000份，于T日提出將該10000份基金轉(zhuǎn)換成富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金。假設(shè)T日收市后富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的份額凈值為1.2000元，富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金的份額凈值為1.0500元，則有關(guān)轉(zhuǎn)換所得的份額計(jì)算如下：
轉(zhuǎn)出金額＝10000×1.2000＝12000元
轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝12000×0.3%＝36元
轉(zhuǎn)入金額＝12000－36＝11064元
轉(zhuǎn)入基金份額＝11064÷1.0500＝10537.14份
即某投資者在T日將份額凈值為1.2000元的10000份富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為份額凈值為1.0500元的富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金，可得到10537.14份富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金。
（2）富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金與富國(guó)天時(shí)貨幣市場(chǎng)基金之間的轉(zhuǎn)換
【1】轉(zhuǎn)換費(fèi)率：
由富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金轉(zhuǎn)出至富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金：
a.由富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金轉(zhuǎn)出至前端收費(fèi)模式下的富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金時(shí)，轉(zhuǎn)換費(fèi)率為轉(zhuǎn)出基金份額所獲得的金額申購(gòu)富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金所對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)率。投資者在一個(gè)開(kāi)放日之內(nèi)如果有多筆轉(zhuǎn)換，按單筆分別計(jì)算適用費(fèi)率。
b.由富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金轉(zhuǎn)出至后端收費(fèi)模式下的富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金時(shí)，轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0，但投資者需在贖回該部分轉(zhuǎn)入基金份額時(shí)支付后端申購(gòu)費(fèi)。
由富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金轉(zhuǎn)出至富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金：
a.由前端收費(fèi)模式下的富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金轉(zhuǎn)出至富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金時(shí)，轉(zhuǎn)換費(fèi)率為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日轉(zhuǎn)出富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金所應(yīng)適用的贖回費(fèi)率，不收取額外的轉(zhuǎn)換費(fèi)用。
b.目前，暫時(shí)不開(kāi)放旗下以后端收費(fèi)模式申購(gòu)的開(kāi)放式基金向富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的前提下調(diào)低上述收費(fèi)方式和費(fèi)率水平，但必須最遲于新的收費(fèi)辦法實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。
【2】轉(zhuǎn)換的計(jì)算公式：
基金份額間的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。
由富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金轉(zhuǎn)出至富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金：
1、由富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金轉(zhuǎn)出至富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金：
a．由富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金轉(zhuǎn)出至富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金，視同于先贖回富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金，再申購(gòu)富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金；
b．基金份額間的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算；
c．轉(zhuǎn)換的計(jì)算公式：
A＝[B×BNAV /（1＋C）＋D]/ ANAV
其中：
A為基金轉(zhuǎn)換后可得到的富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金份額；
B為原來(lái)持有的富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的基金份額；
BNAV為轉(zhuǎn)換當(dāng)日富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的基金份額凈值；
C為富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的對(duì)應(yīng)申購(gòu)費(fèi)率；
ANAV為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金份額凈值；
D為在投資者全部轉(zhuǎn)出富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金份額的情況下，富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金在持有期內(nèi)的累計(jì)收益（在投資者部分轉(zhuǎn)出富國(guó)貨幣份額的情況下，D＝0）
轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的前提下調(diào)低上述收費(fèi)方式和費(fèi)率水平，但必須最遲于新的收費(fèi)辦法實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。
2、由富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金轉(zhuǎn)出至富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金：
a．由富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金轉(zhuǎn)出至富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金，視同于先贖回富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金，再申購(gòu)富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金；
b.由前端收費(fèi)模式下的富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金轉(zhuǎn)出至富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金時(shí)，轉(zhuǎn)換費(fèi)率為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日轉(zhuǎn)出富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金所應(yīng)適用的贖回費(fèi)率，不收取額外的轉(zhuǎn)換費(fèi)用；
c.目前，暫時(shí)不開(kāi)放以后端收費(fèi)模式申購(gòu)的富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金向富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)；
d．基金份額間的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算；
e．轉(zhuǎn)換的計(jì)算公式：
A＝[（B×BNAV×（1－E））/ANAV]
其中：
A為基金間轉(zhuǎn)換后可得到的富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的份額；
B為原來(lái)持有的富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的份額；
BNAV為基金間轉(zhuǎn)換當(dāng)日富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的份額凈值；
E為基金間轉(zhuǎn)換費(fèi)率；
ANAV為基金間轉(zhuǎn)換當(dāng)日富國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值。
轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的前提下調(diào)低上述收費(fèi)方式和費(fèi)率水平，但必須最遲于新的收費(fèi)辦法實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。
4、基金轉(zhuǎn)換的注冊(cè)登記
投資者T日申請(qǐng)基金轉(zhuǎn)換成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在T＋1工作日為投資者辦理減少轉(zhuǎn)出基金份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權(quán)益登記手續(xù)。一般情況下，投資者自T＋2工作日起有權(quán)贖回轉(zhuǎn)入部分的基金份額。
5、暫停基金轉(zhuǎn)換的情形及處理
出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)：
?。?span lang="EN-US">1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作；
?。?span lang="EN-US">2）證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
?。?span lang="EN-US">3）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，基金管理人認(rèn)為有必要暫停接受該基金份額的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)；
?。?span lang="EN-US">4）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說(shuō)明書》已載明并獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的特殊情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并于規(guī)定期限內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登暫停公告。重新開(kāi)放基金轉(zhuǎn)換時(shí),基金管理人應(yīng)最遲提前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登重新開(kāi)放基金轉(zhuǎn)換的公告。
6、聲明
本基金管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況制定或調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但應(yīng)最遲在調(diào)整生效前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
7、重要提示
（1）目前，可以進(jìn)行本業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)包括本公司的直銷網(wǎng)點(diǎn)以及同時(shí)代銷富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金和擬轉(zhuǎn)換基金（包括富國(guó)天源平衡混合型證券投資基金、富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金、富國(guó)天益價(jià)值證券投資基金、富國(guó)天瑞強(qiáng)勢(shì)地區(qū)精選混合型證券投資基金、富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金、富國(guó)天成紅利靈活配置混合型證券投資基金和富國(guó)天時(shí)貨幣市場(chǎng)基金）的機(jī)構(gòu)，具體開(kāi)通轉(zhuǎn)換的機(jī)構(gòu)可向本公司客戶服務(wù)中心咨詢。
（2）由于各代銷機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，可能開(kāi)展該業(yè)務(wù)的時(shí)間有所不同，投資者可以向本公司客戶服務(wù)中心咨詢。
（3）投資者欲了解其他情況，請(qǐng)登錄本基金管理人網(wǎng)站（zjdclaser.com.cn）或撥打本基金管理人的熱線電話查詢。富國(guó)基金客服熱線：95105686、400-888-0688。
（4）上述業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本基金管理人。
特此公告。
富國(guó)基金管理有限公司
二OO九年三月二十六日