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富國(guó)可轉(zhuǎn)換債券證券投資基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)公告

日期：2011-01-14　　字體大?。?span id="rsiscx7" class="font fontsmall" value="14px">TTT

 

 






1 公告基本信息
基金名稱(chēng)
富國(guó)可轉(zhuǎn)換債券證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱(chēng)
富國(guó)可轉(zhuǎn)債
基金主代碼
100051
基金運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式
基金合同生效日
2010年12月08日
基金管理人名稱(chēng)
富國(guó)基金管理有限公司
基金托管人名稱(chēng)
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱(chēng)
富國(guó)基金管理有限公司
公告依據(jù)
《富國(guó)可轉(zhuǎn)換債券證券投資基金基金合同》、《富國(guó)可轉(zhuǎn)換債券證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》
申購(gòu)起始日
2011年01月19日
贖回起始日
2011年01月19日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日
本基金自公告之日起在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)開(kāi)通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。有關(guān)本基金基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)在代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的開(kāi)通時(shí)間，本公司將另行公告。
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日
本基金自公告之日起在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)開(kāi)通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。有關(guān)本基金基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)在代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的開(kāi)通時(shí)間，本公司將另行公告。
定期定額投資起始日
本基金自公告之日起在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)開(kāi)通定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)。有關(guān)本基金定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)在代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的開(kāi)通時(shí)間，本公司將另行公告。
2 日常申購(gòu)、贖回（、轉(zhuǎn)換、定期定額投資）業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
本基金的開(kāi)放日是指為投資者辦理基金申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的證券交易所交易日。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時(shí)間。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。
3 日常申購(gòu)業(yè)務(wù)
3.1   申購(gòu)金額限制
代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶(hù)單筆申購(gòu)的最低金額為單筆1,000 元。
直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶(hù)首次申購(gòu)的最低金額為50,000元，追加申購(gòu)的最低金額為單筆20,000元；已在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)有該基金認(rèn)購(gòu)記錄的投資者不受首次申購(gòu)最低金額的限制。代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易要受直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)最低金額的限制。投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購(gòu)基金份額時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的不受直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)單筆申購(gòu)最低金額的限制，申購(gòu)最低金額為單筆1,000 元?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整本基金首次申購(gòu)的最低金額。
投資者可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)投資者的累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制。
3.2   申購(gòu)費(fèi)率
投資者選擇交納前端申購(gòu)費(fèi)用時(shí)，按申購(gòu)金額采用比例費(fèi)率。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
3.2.1   前端收費(fèi)
申購(gòu)金額（M）
申購(gòu)費(fèi)率
備注
M<1000000
0.8%
－
M>=1000000 M<5000000
0.5%
－
M>=5000000
1000元/筆
－
注：本基金的申購(gòu)費(fèi)用由基金申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
3.2.2   后端收費(fèi)
持有期限（N）
申購(gòu)費(fèi)率
備注
N<=1年
1.0%
－
N>1年 N<=3年
0.6%
－
N>3年 N<=5年
0.4%
－
N>5年
0%
－
注：投資者選擇交納后端申購(gòu)費(fèi)用時(shí)，按申購(gòu)金額采用比例費(fèi)率，費(fèi)率按持有時(shí)間遞減。
3.3   其他與申購(gòu)相關(guān)的事項(xiàng)
投資者可選擇在申購(gòu)本基金或贖回本基金時(shí)交納申購(gòu)費(fèi)用。投資者選擇在申購(gòu)時(shí)交納的稱(chēng)為前端申購(gòu)費(fèi)用，投資者選擇在贖回時(shí)交納的稱(chēng)為后端申購(gòu)費(fèi)用。
4 日常贖回業(yè)務(wù)
4.1   贖回份額限制
基金份額持有人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次對(duì)本基金的贖回申請(qǐng)不得低于10份基金份額。基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余額不足10份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。
4.2   贖回費(fèi)率
本基金贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)，贖回費(fèi)用的25%歸基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付市場(chǎng)推廣、注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。贖回費(fèi)率按持有時(shí)間遞減。
持有期限（N）
贖回費(fèi)率
N<=1年
0.1%
N>1年 N<=2年
0.05%
N>2年
0－
4.3   其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
－
5 日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1   轉(zhuǎn)換費(fèi)率
請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)于2010年3月10日及11月15日在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及公司網(wǎng)站上發(fā)布的《富國(guó)基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則的公告》、《富國(guó)基金管理有限公司關(guān)于開(kāi)通旗下后端收費(fèi)基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》。
5.2   其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)
－
6 定期定額投資業(yè)務(wù)
網(wǎng)上直銷(xiāo)定投：1）最低金額200元；2）支持工行卡、農(nóng)行卡、建行卡、招行卡、民生卡和興業(yè)卡,農(nóng)行卡、興業(yè)卡、民生卡前端優(yōu)惠費(fèi)率4折， 工行卡、建行卡前端優(yōu)惠費(fèi)率5折、招行卡前端優(yōu)惠費(fèi)率8折。
7 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
7.1   場(chǎng)外銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
7.1.1   直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
本公司的直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)上海投資理財(cái)中心
上海投資理財(cái)中心地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號(hào)花旗集團(tuán)大廈5層 郵政編碼：200120傳真：021－68597788電話：021－68597979。
基金管理人將適時(shí)增加或調(diào)整直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，并及時(shí)公告。
7.1.2   場(chǎng)外代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行有限責(zé)任公司、交通銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、寧波銀行股份有限公司、北京銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公司、華夏銀行股份有限公司、東莞銀行股份有限公司、渤海銀行股份有限公司、中國(guó)工商銀行股份有限公司、中國(guó)銀行股份有限公司、上海銀行股份有限公司、中國(guó)光大銀行股份有限公司、青島銀行股份有限公司、深圳發(fā)展銀行股份有限公司、海通證券股份有限公司、申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東海證券有限責(zé)任公司、光大證券股份有限公司、湘財(cái)證券有限責(zé)任公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、民生證券有限責(zé)任公司、國(guó)都證券有限責(zé)任公司、宏源證券股份有限公司、信達(dá)證券股份有限公司、國(guó)海證券有限責(zé)任公司、平安證券有限責(zé)任公司、華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司、國(guó)信證券股份有限公司、廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司、齊魯證券有限公司、山西證券股份有限責(zé)任公司、大通證券股份有限公司、江海證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司、東北證券股份有限公司、華泰證券股份有限責(zé)任公司、國(guó)聯(lián)證券股份有限公司、瑞銀證券有限責(zé)任公司、上海證券有限責(zé)任公司、恒泰證券股份有限責(zé)任公司、興業(yè)證券股份有限公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、安信證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司、財(cái)富證券有限責(zé)任公司、中原證券股份有限公司。
上述銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的地址和聯(lián)系方式等有關(guān)信息，請(qǐng)見(jiàn)各機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)公告。
基金管理人將適時(shí)增加或調(diào)整代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，并及時(shí)公告。
7.2   場(chǎng)內(nèi)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
－
8 其他份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
從2011年1月19日起，基金管理人將通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體、各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及指定網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、基金管理人的客戶(hù)服務(wù)電話、基金管理人網(wǎng)站等媒介公布上一個(gè)基金開(kāi)放日（上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日）的基金份額凈值。敬請(qǐng)投資者留意。
9 其他需要提示的事項(xiàng)
1、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，合理調(diào)整對(duì)申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整須按照《信息披露管理辦法》有關(guān)規(guī)定至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登公告。
2、基金管理人可以根據(jù)《基金合同》的相關(guān)約定調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施前依照《信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，在至少一家指定報(bào)刊及基金管理人網(wǎng)站公告。
3、本公告僅對(duì)本基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回有關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2010年11月5日《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》上的《富國(guó)可轉(zhuǎn)換債券證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》。投資者亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站或相關(guān)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)查閱《富國(guó)可轉(zhuǎn)換債券證券投資基金基金合同》和《富國(guó)可轉(zhuǎn)換債券證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》等相關(guān)資料。
4、有關(guān)本基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。
5、風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
6、咨詢(xún)方式：富國(guó)基金管理有限公司客戶(hù)服務(wù)熱線：95105686，4008880688（全國(guó)統(tǒng)一，均免長(zhǎng)途話費(fèi)），公司網(wǎng)址：zjdclaser.com.cn。
 
 
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2011年1月14日