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基金名稱
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富國天盈分級債券型證券投資基金
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基金簡稱
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富國天盈分級債券（場內(nèi)簡稱：富國天盈）
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基金主代碼
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161015
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基金運作方式
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契約型、創(chuàng)新封閉式
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基金合同生效日
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2011年05月23日
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基金管理人名稱
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富國基金管理有限公司
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基金托管人名稱
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中國工商銀行股份有限公司
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基金注冊登記機構(gòu)名稱
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中國證券登記結(jié)算有限責任公司
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公告依據(jù)
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《富國天盈分級債券型證券投資基金基金合同》、《富國天盈分級債券型證券投資基金招募說明書》
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申購起始日
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2013年11月22日
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贖回起始日
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2013年11月22日
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下屬分級基金的基金簡稱
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天盈A
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天盈B
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下屬分級基金的交易代碼
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161016
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150041
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該分級基金是否開放申購、贖回
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是
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否
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本基金《基金合同》生效之日起3年內(nèi)，天盈A自《基金合同》生效之日起每滿6個月開放一次，開放日為《基金合同》生效之日起每滿6個月的最后一個工作日，如該日為非工作日，則為該日之前的最后一個工作日。按照《基金合同》的規(guī)定，天盈A的第5個開放日為2013年11月22日，即在該日15：00前接受辦理天盈A份額的申購、贖回業(yè)務。因不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放天盈A申購與贖回的，開放日為此類因素影響消除之日的下一個工作日。
3.1 申購金額限制
基金管理人規(guī)定，每個賬戶的單筆最低申購金額為人民幣100元。投資者通過代理銷售機構(gòu)申購本基金時，除需滿足基金管理人最低申購金額限制外，當代理銷售機構(gòu)設(shè)定的單筆最低申購金額高于上述金額限制時，投資者還應遵循相關(guān)代理銷售機構(gòu)的業(yè)務規(guī)定。
通過基金管理人直銷網(wǎng)點辦理申購的，單個賬戶首次申購的最低金額為50,000元，追加申購的最低金額為單筆20,000元；已在直銷網(wǎng)點有該基金認購記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金申購業(yè)務的不受直銷網(wǎng)點單筆申購最低金額的限制，最低申購金額為單筆100元。當天盈A的申購申請發(fā)生比例確認時，則申購申請確認金額不受申購最低限額的限制。投資者可多次申購，單個投資者累計持有份額不受限制。
基金管理人可根據(jù)市場情況，合理調(diào)整對申購金額的數(shù)量限制，基金管理人進行前述調(diào)整時，將按照《信息披露管理辦法》有關(guān)規(guī)定在指定媒體上刊登公告。
3.2 申購費率
天盈A不收取申購費用。
3.3 其他與申購相關(guān)的事項
申購價格實行“確定價”原則，即天盈A的申購價格以人民幣1.00元為基準進行計算。
天盈B的份額數(shù)為1,051,479,348.41份。根據(jù)《基金合同》的規(guī)定，本基金《基金合同》生效之日起3年內(nèi)，在每個開放日，本基金以天盈B的份額為基準，在不超過7/3倍天盈B的份額范圍內(nèi)對天盈A的申購申請進行確認。如果天盈A的全部有效申購申請確認后，天盈A的份額余額大于7/3倍天盈B的份額余額，則在不超過7/3倍天盈B的份額余額范圍內(nèi)，對天盈A的全部有效申購申請按比例進行成交確認，屆時投資者的有效申購申請將不能全部確認為天盈A的份額。具體的確認計算方法及確認結(jié)果見基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
4.1 贖回份額限制
基金份額持有人在申請贖回天盈A時，每次不得低于10份基金份額。若基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）保留的天盈A余額不足10份的，在提交贖回申請時需一次全部贖回。
基金管理人可根據(jù)市場情況，合理調(diào)整對贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人進行前述調(diào)整須按照《信息披露管理辦法》有關(guān)規(guī)定在指定媒體上刊登公告。
4.2 贖回費率
《基金合同》生效后每滿6個月為天盈A的一個開放周期，持有期限為一個開放周期的，天盈A的贖回費率為0.1%；持有期限為一個以上開放周期（不含）的，天盈A的贖回費為0。
4.3 其他與贖回相關(guān)的事項
贖回價格實行“確定價”原則，即天盈A的贖回價格以人民幣1.00元為基準進行計算。
本次開放日，基金份額持有人持有的全部天盈A份額（包括天盈A因本次基金份額折算增加的份額數(shù)）均可申請贖回。
贖回費用在投資者贖回天盈A時收取，贖回費歸入基金財產(chǎn)的比例為贖回費總額的100%。
5.1 場外銷售機構(gòu)
5.1.1 直銷機構(gòu)
本公司的直銷網(wǎng)點：上海投資理財中心。
上海投資理財中心地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道8號上海國金中心二期16、17層；
郵政編碼：200120；
傳真：021－20361544；
電話：4008880688,95105686；
基金管理人將適時增加或調(diào)整直銷機構(gòu)，并及時公告。
本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng):本公司網(wǎng)址（zjdclaser.com.cn）。
5.1.2 場外代銷機構(gòu)
中國工商銀行股份有限公司、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司、中國郵政儲蓄銀行股份有限公司、中國銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、上海銀行股份有限公司、中國光大銀行股份有限公司、北京銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公司、寧波銀行股份有限公司、東莞銀行股份有限公司、杭州銀行股份有限公司、東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、中國民生銀行股份有限公司、江蘇銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、海通證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、恒泰證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、國都證券有限責任公司、國海證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、華龍證券有限責任公司、渤海證券股份有限公司、華寶證券有限責任公司、東海證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、湘財證券有限責任公司、中信建投證券股份有限公司、瑞銀證券有限責任公司、宏源證券股份有限公司、信達證券股份有限公司、平安證券有限責任公司、長城證券有限責任公司、安信證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、華福證券有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司、山西證券股份有限公司、江海證券有限公司、東北證券股份有限公司、國元證券有限責任公司、華泰證券股份有限公司、國聯(lián)證券股份有限公司、中原證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中國中投證券有限責任公司、中航證券有限公司、杭州數(shù)米基金銷售有限公司、諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司、上海長量基金銷售投資顧問有限公司、上海好買基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、北京展恒基金銷售有限公司。
上述銷售機構(gòu)或網(wǎng)點的地址和聯(lián)系方式等有關(guān)信息，請見各機構(gòu)的業(yè)務公告。
基金管理人將適時增加或調(diào)整代銷機構(gòu)，并及時公告。
6 其他份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
自《基金合同》生效之日起3年內(nèi)，在天盈B上市交易后，基金管理人應當在每個交易日的次日，通過網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點以及其他媒介，披露基金份額凈值、天盈A和天盈B的基金份額參考凈值以及各自的基金份額累計參考凈值。
7 天盈A開放日基金份額凈值披露的特別說明
天盈A開放日，按照折算比例調(diào)整天盈A的基金份額，同時將天盈A的基金份額凈值調(diào)整至1.000元。開放日當日，天盈A按照1.000元的基金份額凈值辦理申購與贖回。
為方便投資者辦理申購、贖回業(yè)務，天盈A開放日當日通過公司網(wǎng)站及代理銷售機構(gòu)披露的凈值為折算調(diào)整至1.000元的基金份額凈值，當日投資者通過公司網(wǎng)站及代理銷售機構(gòu)所查詢到基金份額為折算調(diào)整后的基金份額。但天盈A開放日當日通過指定報刊披露的凈值仍然為折算日前一日的基金份額參考凈值，并不是折算調(diào)整至1.000元的基金份額凈值。敬請投資者留意。
8 其他需要提示的事項
（1）本公告僅對天盈A的第5個開放日，即2013年11月22日，開放申購、贖回有關(guān)事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在2011年5月11日《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》上的《富國天盈分級債券型證券投資基金招募說明書》。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站或相關(guān)代理銷售機構(gòu)查閱《富國天盈分級債券型證券投資基金基金合同》和《富國天盈分級債券型證券投資基金招募說明書》等相關(guān)資料。
（2）本基金《基金合同》生效之日起3年內(nèi)，基金份額劃分為天盈A、天盈B兩級份額，兩者的份額配比原則上不超過7∶3。天盈A和天盈B的收益計算與運作方式不同，其中，天盈A根據(jù)《基金合同》的規(guī)定獲取約定收益，并自基金合同生效之日起每滿6個月開放一次；天盈B封閉運作并上市交易，封閉期為3年，本基金在扣除天盈A的應計收益后的全部剩余收益歸天盈B享有，虧損以天盈B的資產(chǎn)凈值為限由天盈B承擔。本基金《基金合同》生效后3年期屆滿，轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（LOF），將不再進行基金份額分級。
（3）本基金《基金合同》生效之日起3年內(nèi)，天盈A的基金份額折算基準日與其開放日為同一個工作日，天盈A在每個開放日的基金份額凈值調(diào)整為1.000元，基金份額持有人持有的天盈A份額數(shù)按折算比例相應增減。具體的折算方式及折算結(jié)果見基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
（4）根據(jù)深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司的相關(guān)規(guī)定，基金管理人已向深圳證券交易所申請?zhí)煊疊自2013年11月22日至2013年11月25日期間停牌。
（5）天盈A根據(jù)《基金合同》的規(guī)定獲取約定收益，2013年5月23日至2013年11月22日期間，天盈A的年收益率（單利）為4.20%。根據(jù)天盈A的第4個開放日當日，即2013年5月22日中國人民銀行公布并執(zhí)行的金融機構(gòu)人民幣1年期銀行定期存款基準利率3.00%的1.4倍進行計算設(shè)定。根據(jù)《基金合同》的規(guī)定，天盈A的年收益率將在每個開放日設(shè)定一次并公告。天盈A在本次開放日后的年收益率將根據(jù)天盈A的本次開放日，即2013年11月22日中國人民銀行公布并執(zhí)行的金融機構(gòu)人民幣1年期銀行定期存款基準利率的1.4倍進行計算。計算公式如下：
天盈A的年收益率（單利）＝1.4×1年期銀行定期存款利率
天盈A的年收益率計算按照四舍五入的方法保留到以百分比計算的小數(shù)點后第2位。
天盈A收益率計算的具體規(guī)定請仔細閱讀本基金《基金合同》和《招募說明書》。
（6）有關(guān)天盈A本次開放日開放申購、贖回的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。
（7）開放日當日15：00前接受辦理天盈A份額的申購、贖回業(yè)務，開放日當日15：00以后不再接受辦理天盈A份額的申購、贖回業(yè)務。
（8）風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書。
（9）咨詢方式：富國基金管理有限公司客戶服務熱線：95105686，4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途話費），公司網(wǎng)址：zjdclaser.com.cn。
特此公告。
富國基金管理有限公司
二〇一三年十一月二十日
