日期：2013-11-26 字體大?。?span id="1s2qrax" class="font fontsmall" value="14px">TTT
富國(guó)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“基金管理人”）于2013年11月20日在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及本公司網(wǎng)站（http://zjdclaser.com.cn）發(fā)布了《富國(guó)天盈分級(jí)債券型證券投資基金之天盈A份額開(kāi)放申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)公告》（簡(jiǎn)稱“《開(kāi)放公告》”）、《富國(guó)天盈分級(jí)債券型證券投資基金之天盈A份額折算方案的公告》（簡(jiǎn)稱“《折算公告》”）和《富國(guó)天盈分級(jí)債券型證券投資基金之天盈A份額開(kāi)放申購(gòu)贖回期間天盈B份額（150041）的風(fēng)險(xiǎn)提示公告》（簡(jiǎn)稱“《交易風(fēng)險(xiǎn)提示公告》”）。2013年11月22日為天盈A的第5個(gè)基金份額折算基準(zhǔn)日及開(kāi)放申購(gòu)與贖回日，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、本次天盈A的基金份額折算結(jié)果
根據(jù)《折算公告》的規(guī)定，2013年11月22日，天盈A的基金份額凈值為1.02117260元，據(jù)此計(jì)算的天盈A的折算比例為1.02117260，折算后，天盈A的基金份額凈值調(diào)整為1.000元，基金份額持有人原來(lái)持有的每1份天盈A相應(yīng)增加至1.02117260份。折算前，天盈A的基金份額總額為1,584,597,293.38份，折算后，天盈A的基金份額總額為1,618,147,342.38份。各基金份額持有人持有的天盈A經(jīng)折算后的份額數(shù)采用四舍五入的方式保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金資產(chǎn)。
投資者自2013年11月22日起（含該日）可在銷售機(jī)構(gòu)查詢其原持有的天盈A份額的折算結(jié)果。
二、本次天盈A開(kāi)放申購(gòu)與贖回的確認(rèn)結(jié)果
此次所有經(jīng)確認(rèn)有效的天盈A的贖回申請(qǐng)全部予以成交確認(rèn)，據(jù)此確認(rèn)的天盈A贖回總份額為857,896,422.74份。
天盈B的份額數(shù)為1,051,479,348.41份。根據(jù)《基金合同》的規(guī)定，本基金《基金合同》生效之日起3年內(nèi)，天盈A的份額余額原則上不得超過(guò)7/3倍天盈B的份額余額（即2,453,451,812.95份，下同）。
對(duì)于天盈A的申購(gòu)申請(qǐng)，如果對(duì)天盈A的全部有效申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)后，天盈A的份額余額小于或等于7/3倍天盈B的份額余額，則所有經(jīng)確認(rèn)有效的天盈A的申購(gòu)申請(qǐng)全部予以成交確認(rèn)；如果對(duì)天盈A的全部有效申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)后，天盈A的份額余額大于7/3倍天盈B的份額余額，則在經(jīng)確認(rèn)后的天盈A份額余額不超過(guò)7/3倍天盈B的份額余額范圍內(nèi)，對(duì)全部有效申購(gòu)申請(qǐng)按比例進(jìn)行成交確認(rèn)。
經(jīng)本公司統(tǒng)計(jì)，2013年11月22日，天盈A的有效申購(gòu)申請(qǐng)總額為17,851,452.24元，有效贖回申請(qǐng)總份額為857,896,422.74份。本次天盈A的全部有效申購(gòu)申請(qǐng)經(jīng)確認(rèn)后，天盈A的份額余額將小于7/3倍天盈B的份額余額，為此，基金管理人對(duì)全部有效申購(gòu)申請(qǐng)予以成交確認(rèn)。
本基金管理人已經(jīng)于2013年11月25日根據(jù)上述原則對(duì)本次天盈A的全部申購(gòu)與贖回申請(qǐng)進(jìn)行了確認(rèn)，并為投資者辦理了有關(guān)份額權(quán)益的注冊(cè)登記變更手續(xù)。投資者可于2013年11月26日起到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢申購(gòu)與贖回的確認(rèn)情況。投資者贖回申請(qǐng)成功后，本基金管理人將自2013年11月25日起7個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)將贖回款項(xiàng)劃往基金份額持有人賬戶。
本次天盈A實(shí)施基金份額折算及開(kāi)放申購(gòu)與贖回結(jié)束后，本基金的總份額為1,829,581,720.29份，其中，天盈A總份額為778,102,371.88份，天盈B的基金份額未發(fā)生變化，仍為1,051,479,348.41份，天盈A與天盈B的份額配比為 0.74000728 :1。
根據(jù)《基金合同》的規(guī)定，天盈A自2013年11月23日起（含該日）的年收益率（單利）根據(jù)天盈A的本次開(kāi)放日，即2013年11月22日中國(guó)人民銀行公布并執(zhí)行的金融機(jī)構(gòu)人民幣1年期銀行定期存款基準(zhǔn)利率3.00%的1.4倍進(jìn)行計(jì)算，故：
天盈A的年收益率（單利）＝1.4×3.00%＝4.20%
天盈A的年收益率以百分?jǐn)?shù)形式表示，其計(jì)算按照四舍五入的方法保留到以百分比計(jì)算的小數(shù)點(diǎn)后第2位。
風(fēng)險(xiǎn)提示：
天盈A具有低風(fēng)險(xiǎn)、收益相對(duì)穩(wěn)定的特征，但是，本基金為天盈A設(shè)置的收益率并非保證收益，在極端情況下，如果基金在短期內(nèi)發(fā)生大幅度的投資虧損，天盈A可能不能獲得收益甚至可能面臨投資受損的風(fēng)險(xiǎn)。
天盈B封閉運(yùn)作，本基金在扣除天盈A的應(yīng)計(jì)收益后的全部剩余收益歸天盈B享有，虧損以天盈B的資產(chǎn)凈值為限由天盈B承擔(dān)；本次開(kāi)放申購(gòu)與贖回日之前天盈A與天盈B的份額配比為1.50701704 :1，本次開(kāi)放申購(gòu)與贖回日結(jié)束之后天盈A與天盈B的份額配比為0.74000728 :1，天盈A的規(guī)模發(fā)生了較大變化，從而引致份額配比也發(fā)生了較大變化，進(jìn)而杠桿率也出現(xiàn)了較大變化，本基金管理人特此提示天盈B的投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》和《招募說(shuō)明書》等相關(guān)法律文件。
富國(guó)基金管理有限公司
二〇一三年十一月二十六日
