日期：2014-04-09 字體大?。?span id="n0dty94" class="font fontsmall" value="14px">TTT
《富國天盈分級債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）于2011年5月23日生效，生效之日起3年內(nèi)，富國天盈分級債券型證券投資基金（基金簡稱：富國天盈分級債券，基金代碼：161015，以下簡稱“本基金”）的基金份額劃分為富國天盈分級債券型證券投資基金之天盈A份額（基金份額簡稱：天盈A，基金代碼：161016）、富國天盈分級債券型證券投資基金之天盈B份額（基金份額簡稱：天盈B，場內(nèi)簡稱：天盈B，基金代碼：150041）兩級份額。
根據(jù)《基金合同》的有關(guān)規(guī)定，《基金合同》生效后3年期屆滿，本基金無需召開基金份額持有人大會，自動轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（LOF）。
（一）基金轉(zhuǎn)型后的基金存續(xù)形式
本基金《基金合同》生效后3年期屆滿，本基金無需召開基金份額持有人大會，自動轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（LOF），基金名稱變更為“富國天盈債券型證券投資基金（LOF）”。天盈A、天盈B的基金份額將以各自的基金份額凈值為基準(zhǔn)轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（LOF）份額，并辦理基金的申購與贖回業(yè)務(wù)。本基金轉(zhuǎn)換為開放式基金（LOF）后，向深交所申請上市，天盈B份額終止上市。
（二）基金轉(zhuǎn)型時天盈A的處理方式
本基金《基金合同》生效后3年期屆滿時，基金份額持有人可選擇將其持有的天盈A份額贖回、或是轉(zhuǎn)入“富國天盈債券型證券投資基金（LOF）”。投資者不作選擇的，其持有的天盈A份額將被默認為轉(zhuǎn)入“富國天盈債券型證券投資基金（LOF）”份額。
本基金《基金合同》生效后3年期屆滿日前，基金管理人將提前公告并提示天盈A的基金份額持有人作出選擇申請，天盈A的基金份額持有人可在屆時公告規(guī)定的時間內(nèi)按照公告規(guī)定的方式作出選擇申請。
綜上，基金管理人決定，2014年5月22日為天盈A份額的最后開放贖回申請日。天盈 A 的基金份額持有人可作出選擇贖回天盈 A份額或是不選擇贖回天盈 A份額。投資者不選擇贖回天盈A份額的，其持有的天盈A份額將于2014年5月23日日終轉(zhuǎn)換后被默認為轉(zhuǎn)入“富國天盈債券型證券投資基金（LOF）”份額。
（三）基金轉(zhuǎn)型時的份額轉(zhuǎn)換規(guī)則
1、份額轉(zhuǎn)換基準(zhǔn)日
本基金《基金合同》生效后3年期屆滿日，即本基金基金合同生效之日起3年后的對應(yīng)日，如該日為非工作日，則順延至下一個工作日。
2、份額轉(zhuǎn)換方式
在份額轉(zhuǎn)換基準(zhǔn)日，本基金轉(zhuǎn)換成上市開放式基金（LOF）后的基金份額凈值調(diào)整為1.000 元。
在份額轉(zhuǎn)換基準(zhǔn)日日終，以份額轉(zhuǎn)換后1.000 元的基金份額凈值為基準(zhǔn)，天盈A、天盈B 按照各自的基金份額凈值轉(zhuǎn)換成上市開放式基金（LOF）份額。
份額轉(zhuǎn)換計算公式：
天盈A份額（或天盈B 份額）的轉(zhuǎn)換比率＝份額轉(zhuǎn)換基準(zhǔn)日天盈A（或天盈B）的基金份額凈值/1.000
天盈A（或天盈B）基金份額持有人持有的轉(zhuǎn)換后上市開放式基金（LOF）份額＝基金份額持有人持有的轉(zhuǎn)換前天盈A（或天盈B）的份額數(shù)×天盈A份額（或天盈B 份額）的轉(zhuǎn)換比率
在進行份額轉(zhuǎn)換時，天盈A、天盈B的場外份額將轉(zhuǎn)換成上市開放式基金（LOF）場外份額，且均登記在注冊登記系統(tǒng)下；天盈B的場內(nèi)份額將轉(zhuǎn)換成上市開放式基金（LOF）場內(nèi)份額，仍登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)下。
在實施基金份額轉(zhuǎn)換時，天盈A份額（或天盈B份額）的轉(zhuǎn)換比率、天盈A（或天盈B）基金份額持有人持有的轉(zhuǎn)換后上市開放式基金（LOF）份額的具體計算見基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
3、份額轉(zhuǎn)換后的基金運作
天盈A、天盈B 的份額全部轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（LOF）份額之日起30日內(nèi)，本基金將上市交易，并接受場外與場內(nèi)申購和贖回。份額轉(zhuǎn)換后本基金上市交易、開始辦理申購與贖回的具體日期見基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
（四）基金轉(zhuǎn)型后基金的投資管理
本基金《基金合同》生效后3年期屆滿，本基金轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（LOF）
后，本基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資理念、投資范圍、投資限制、投資管理程序等將保持不變。
投資者欲了解詳情，請登陸基金管理人網(wǎng)站：zjdclaser.com.cn或撥打客服電話：95105686，4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途話費）。
特此公告。
富國基金管理有限公司
2014年4月9日
