根據(jù)《富國中證移動互聯(lián)網(wǎng)指數(shù)分級證券投資基金》的約定,本基金管理人富國基金管理有限公司將自2014年9月12日起,開通富國中證移動互聯(lián)網(wǎng)指數(shù)分級證券投資基金的份額配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
份額配對轉(zhuǎn)換是指本基金的富國移動互聯(lián)網(wǎng)份額(場內(nèi)簡稱“富國互聯(lián)”,基金代碼:161025)與富國移動互聯(lián)網(wǎng)A份額(場內(nèi)簡稱“互聯(lián)網(wǎng)A”,基金代碼:150194)、富國移動互聯(lián)網(wǎng)B份額(場內(nèi)簡稱“互聯(lián)網(wǎng)B”,基金代碼:150195)之間的配對轉(zhuǎn)換,包括以下兩種方式:
(1)場內(nèi)份額的分拆
場內(nèi)份額的分拆指基金份額持有人將其所持有的每2份富國移動互聯(lián)網(wǎng)份額的場內(nèi)份額申請轉(zhuǎn)換成1份富國移動互聯(lián)網(wǎng)A份額與1份富國移動互聯(lián)網(wǎng)B份額,即2份富國移動互聯(lián)網(wǎng)份額=>1份富國移動互聯(lián)網(wǎng)A份額+1份富國移動互聯(lián)網(wǎng)B份額。
(2)場內(nèi)份額的合并
場內(nèi)合并指基金份額持有人將其所持有的每1份富國移動互聯(lián)網(wǎng)A份額與每1份富國移動互聯(lián)網(wǎng)B份額申請轉(zhuǎn)換成2份場內(nèi)的富國移動互聯(lián)網(wǎng)份額,即1份富國移動互聯(lián)網(wǎng)A份額+1份富國移動互聯(lián)網(wǎng)B份額=>2份富國移動互聯(lián)網(wǎng)份額。
場外的富國移動互聯(lián)網(wǎng)份額不可以進行上述份額配對轉(zhuǎn)換。
份額配對轉(zhuǎn)換以份額方式進行申請,申請份額數(shù)為辦理份額配對轉(zhuǎn)換的基金份額總數(shù)。即,分拆以分拆前的富國移動互聯(lián)網(wǎng)份額數(shù)提出申請;合并以合并前的富國移動互聯(lián)網(wǎng)A份額數(shù)與富國移動互聯(lián)網(wǎng)B份額數(shù)之和提出申請。
投資者提出的份額配對轉(zhuǎn)換申請,在當日交易時間結(jié)束前可以撤銷,交易時間結(jié)束后不得撤銷。
投資者可以通過獲得份額配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)辦理資格的深圳證券交易所會員單位辦理份額配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。截至2014年9月5日,具有配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員包括安信證券、渤海證券、財達證券、財富證券、財通證券、長城證券、長江證券、大通證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方證券、東海證券、東莞證券、東吳證券、東興證券、方正證券、光大證券、廣發(fā)華福、廣發(fā)證券、廣州證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)證券、國盛證券、國泰君安、國信證券、國元證券、海通證券、恒泰證券、紅塔證券、宏源證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華林證券、華龍證券、華融證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、聯(lián)訊證券、民生證券、民族證券、南京證券、平安證券、齊魯證券、日信證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申銀萬國、世紀證券、首創(chuàng)證券、天風證券、天源證券、西部證券、西藏同信、西南證券、廈門證券、湘財證券、新時代證券、信達證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金公司、中山證券、中投證券、中天證券、中信建投、中信浙江、中信萬通、中信證券、中銀證券、中原證券(排名不分先后)。
深圳證券交易所交易日交易時間內(nèi)(上午9∶30-11∶30和下午13∶00-15∶00)可辦理份額配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)(基金管理人公告暫停份額配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時除外)。
若深圳證券交易所交易時間更改或?qū)嶋H情況需要,基金管理人可對份額配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理時間進行調(diào)整并公告。
(1)投資者申請份額配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時需備足對價,即投資者提出“合并”申請時,其所申報的深圳證券賬戶上須有足夠的、可交易的富國移動互聯(lián)網(wǎng)A與富國移動互聯(lián)網(wǎng)B份額;投資者提出“分拆”申請時,其所申報的深圳證券賬戶上須有足夠的、可交易的富國移動互聯(lián)網(wǎng)份額。
(2)申請分拆為富國移動互聯(lián)網(wǎng)A份額和富國移動互聯(lián)網(wǎng)B份額的富國移動互聯(lián)網(wǎng)份額的場內(nèi)份額必須是偶數(shù)。
(3)申請合并為富國移動互聯(lián)網(wǎng)份額的富國移動互聯(lián)網(wǎng)A份額與富國移動互聯(lián)網(wǎng)B份額必須同時提出配對申請,且所申請合并的份額數(shù)必須同為整數(shù)且相等。
(4)富國移動互聯(lián)網(wǎng)份額的場外份額如需申請進行分拆,須先跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管為富國移動互聯(lián)網(wǎng)份額的場內(nèi)份額后方可進行。
(5)正常情況下,中登深圳分公司在T日收市后對投資者T日交易時間內(nèi)提交的份額配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進行有效性確認,自T+1日起(包括該日),投資者可查詢份額配對轉(zhuǎn)換的成交情況。
(6)份額配對轉(zhuǎn)換應(yīng)遵循屆時相關(guān)機構(gòu)發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。
投資者申請辦理份額配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時,受理份額配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的機構(gòu)可酌情收取一定的傭金,具體見相關(guān)業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)的相關(guān)公告或規(guī)則。
(1)基金管理人、基金注冊登記機構(gòu)或深圳證券交易所可視情況對上述規(guī)定作出調(diào)整,并在正式實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在至少一家指定媒體公告。
(2)投資者可以登陸富國基金管理有限公司網(wǎng)站zjdclaser.com.cn或撥打富國基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線95105686、4008880688(全國統(tǒng)一,均免長途費)進行相關(guān)咨詢。
(3)風險提示:基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認真閱讀本基金的基金合同和招募說明書。
特此公告。
富國基金管理有限公司
二〇一四年九月九日