您現(xiàn)在的位置: 首頁 > 基金超市 > 定期開放 > 富國(guó)絕對(duì)收益多策略定期開放混合發(fā)起式 > 基金公告 > 其他公告 > 正文

富國(guó)絕對(duì)收益多策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金第九個(gè)開放期開放申購、贖回業(yè)務(wù)的公告

日期:2017-12-14  字體大小:TTT

1.       公告基本信息

                     

基金名稱

富國(guó)絕對(duì)收益多策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金

基金簡(jiǎn)稱

富國(guó)絕對(duì)收益多策略定期開放混合發(fā)起式

基金主代碼

001641

基金運(yùn)作方式

契約型,本基金以定期開放方式運(yùn)作,即采取在封閉期內(nèi)封閉運(yùn)作、封閉期與封閉期之間定期開放的運(yùn)作方式。

基金合同生效日

2015年9月17日

基金管理人名稱

富國(guó)基金管理有限公司

基金托管人名稱

中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱

富國(guó)基金管理有限公司

公告依據(jù)

《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及配套法規(guī)、《富國(guó)絕對(duì)收益多策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》、《富國(guó)絕對(duì)收益多策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》

申購起始日

2017年12月18日

贖回起始日

2017年12月18日

 

2.       日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間

2.1 封閉期與開放期

本基金的首個(gè)封閉期為自基金合同生效日起至第一個(gè)開放期的首日(不含該日)之間的期間,之后的封閉期為每相鄰兩個(gè)開放期之間的期間。本基金在封閉期內(nèi)不辦理申購與贖回業(yè)務(wù)。

本基金每三個(gè)月開放一次,每次開放期不超過5個(gè)工作日,每個(gè)開放期所在月份為基金合同生效日所在月份在后續(xù)每三個(gè)日歷月中最后一個(gè)日歷月,每個(gè)開放期的首日為當(dāng)月滬深300股指期貨交割日后第一個(gè)工作日。

本基金第九個(gè)開放期為自2017年12月18日至2017年12月22日的連續(xù)5個(gè)工作日。如在開放期內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時(shí)開放申購與贖回業(yè)務(wù)的,開放期時(shí)間中止計(jì)算,在不可抗力或其他影響因素消除之日次一個(gè)工作日起,繼續(xù)計(jì)算該開放期時(shí)間,直到滿足開放期的時(shí)間要求。

如本基金第九個(gè)開放期內(nèi)未發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時(shí)開放申購與贖回業(yè)務(wù)的,本基金自2017年12月23日將進(jìn)入第十個(gè)封閉期。

2.2 申購和贖回的開放日及時(shí)間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,開放日為開放期內(nèi)的每個(gè)工作日。具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間,但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。

基金合同生效后,若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整,但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

基金管理人應(yīng)最遲在開放期前2日依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告開放期的開始與結(jié)束時(shí)間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。開放期內(nèi),投資人在基金合同約定之外的時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的,其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額申購、贖回的價(jià)格。開放期最后一日,投資人在基金合同約定之外的時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng),視為無效申請(qǐng)。開放期以及開放期辦理申購與贖回業(yè)務(wù)的具體事宜見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。

 

3.       申購與贖回的原則

(1)“未知價(jià)”原則,即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算;

(2)“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請(qǐng),贖回以份額申請(qǐng);

(3)當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷;

(4)贖回遵循“先進(jìn)先出”原則,即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下,對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?;鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

 

4.       日常申購業(yè)務(wù)

4.1申購金額限制

本基金單筆最低申購金額為人民幣10元,投資者通過銷售機(jī)構(gòu)申購本基金時(shí),除需滿足基金管理人最低申購金額限制外,當(dāng)銷售機(jī)構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時(shí),投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。

直銷網(wǎng)點(diǎn)單個(gè)賬戶首次申購的最低金額為50,000元,追加申購的最低金額為單筆20,000元;已在直銷網(wǎng)點(diǎn)有該基金認(rèn)購或申購記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。其他銷售網(wǎng)點(diǎn)的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易要受直銷網(wǎng)點(diǎn)最低申購金額的限制。投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時(shí),不受最低申購金額的限制。通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金申購業(yè)務(wù)的不受直銷網(wǎng)點(diǎn)單筆申購最低金額的限制,申購最低金額為單筆10元。基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況,調(diào)整本基金首次申購的最低金額。

投資者可多次申購,但基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過50%,或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí),基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請(qǐng)。

4.2申購費(fèi)率

投資人申購本基金份額時(shí),需交納申購費(fèi)用。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購,適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。

本基金目前只提供前端申購費(fèi)用的支付模式。

前端收費(fèi)模式,即在申購時(shí)支付申購費(fèi)用,該費(fèi)用按申購金額遞減。

本基金份額對(duì)通過直銷柜臺(tái)申購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的申購費(fèi)率。具體如下:

A、申購費(fèi)率

       

申購金額(M)

前端申購費(fèi)率

M<100萬元

1.50%

100萬元≤M<500萬元

1.20%

M≥500萬元

1000元/筆

B、特定申購費(fèi)率

       

申購金額(M)

前端申購費(fèi)率

M<100萬元

0.45%

100萬元≤M<500萬元

0.36%

M≥500萬元

1000元/筆

注:上述特定申購費(fèi)率適用于通過本公司直銷柜臺(tái)、申購本基金份額的養(yǎng)老金客戶,包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等,具體包括:全國(guó)社會(huì)保障基金;可以投資基金的地方社會(huì)保障基金;企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃;企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃。

如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型,本公司將在招募說明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍,并按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

基金申購費(fèi)用由投資人承擔(dān),不列入基金財(cái)產(chǎn),主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。

 

5.       日常贖回業(yè)務(wù)

5.1贖回份額限制

基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí),每次對(duì)本基金的贖回申請(qǐng)不得低于10份基金份額?;鸱蓊~持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))保留的基金份額余額不足10份的,在贖回時(shí)需一次全部申請(qǐng)贖回。

5.2贖回費(fèi)率

(1)贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)。投資人認(rèn)(申)購本基金所對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率隨持有時(shí)間遞減。具體如下:

         

持有期限

贖回費(fèi)率

30天以內(nèi)

1.5%

30天(含)-1年

0.5%

1年(含)-2年

0.25%

2年(含)以上

0

(注:贖回份額持有時(shí)間的計(jì)算,以該份額在登記機(jī)構(gòu)的登記日開始計(jì)算。1年為365天,2年為730天,依此類推)

(2)投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費(fèi)用在投資者贖回本基金份額時(shí)收取。

對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取的贖回費(fèi),將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于30日但少于90天的投資人收取的贖回費(fèi),將贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于90天但少于180天的投資人收取的贖回費(fèi),將贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于180天但少于730天的投資人,將贖回費(fèi)總額的25%歸入基金財(cái)產(chǎn),未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于730天的投資人,贖回費(fèi)不歸入基金財(cái)產(chǎn)。

 

6.       基金銷售機(jī)構(gòu)

6.1直銷機(jī)構(gòu)

1)本公司的直銷網(wǎng)點(diǎn):直銷中心。

直銷中心地址:上海市楊浦區(qū)大連路588號(hào)寶地廣場(chǎng)A座23樓;

郵政編碼:200082;

傳真:021-80126257、80126253;

電話:021-20361818;

客戶服務(wù)熱線:95105686、4008880688(全國(guó)統(tǒng)一,均免長(zhǎng)途話費(fèi))

2)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng):zjdclaser.com.cn

基金管理人若增加或調(diào)整直銷機(jī)構(gòu),將另行公告。

6.2代銷機(jī)構(gòu)

中國(guó)工商銀行股份有限公司、中國(guó)銀行股份有限公司、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、中國(guó)民生銀行股份有限公司、深圳平安銀行股份有限公司、廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、西南證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、中信證券山東有限責(zé)任公司、信達(dá)證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、國(guó)都證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司、華融證券股份有限公司、天風(fēng)證券股份有限公司、北京格上富信基金銷售有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、上海挖財(cái)金融信息服務(wù)有限公司、深圳眾祿金融控股股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、螞蟻杭州基金銷售有限公司、上海長(zhǎng)量基金銷售投資顧問有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、北京創(chuàng)金啟富投資管理有限公司、宜信普澤投資顧問北京有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、上海大智慧財(cái)富管理有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、濟(jì)安財(cái)富(北京)資本管理有限公司、上海萬得投資顧問有限公司、上海聯(lián)泰資產(chǎn)管理有限公司、上?;匣痄N售有限公司、上海凱石財(cái)富基金銷售有限公司、上海陸金所資產(chǎn)管理有限公司、珠海盈米財(cái)富管理有限公司、中證金牛(北京)投資咨詢有限公司、北京肯特瑞財(cái)富投資管理有限公司、深圳市金斧子投資咨詢有限公司、北京蛋卷基金銷售有限公司、上海華夏財(cái)富投資管理有限公司。

                                                    

7.       基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

基金管理人應(yīng)在開放期前最后一個(gè)工作日的次日,披露開放期前最后一個(gè)工作日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。在基金開放期每個(gè)開放日的次日,基金管理人將通過網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。敬請(qǐng)投資者留意。

 

8.       運(yùn)用股指期貨進(jìn)行對(duì)沖的投資策略的執(zhí)行情況

本基金自2017 年9月23日進(jìn)入第九個(gè)封閉期,截至2017 年12月11日,本基金持有股票資產(chǎn)80,045,667.28元,占基金資產(chǎn)凈值的比例為51.75%;股指期貨多頭合約市值6,224,120.00元,占基金資產(chǎn)凈值的比例為4.02%;運(yùn)用股指期貨進(jìn)行對(duì)沖的空頭合約市值72,757,080.00元,占基金資產(chǎn)凈值的比例為47.04%。

本基金最新的股指期貨交易情況(包括投資政策、持倉情況、損失情況等)、股指期貨投資的特定風(fēng)險(xiǎn),請(qǐng)投資者關(guān)注本基金的基金合同、招募說明書及相關(guān)最新公告。

 

9.       其他需要提示的事項(xiàng)

(1)基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下,調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

(2)基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式,并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

(3)本公告僅對(duì)本基金首個(gè)開放期開放申購、贖回有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況,請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2015年8月18日《中國(guó)證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》上的《富國(guó)絕對(duì)收益多策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站或相關(guān)代銷機(jī)構(gòu)查閱《富國(guó)絕對(duì)收益多策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》和《富國(guó)絕對(duì)收益多策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》等相關(guān)資料。

(4)有關(guān)本基金開放申購、贖回的具體規(guī)定若有變化,本公司將另行公告。

(5)投資者可以登陸富國(guó)基金管理有限公司網(wǎng)站zjdclaser.com.cn或撥打富國(guó)基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線95105686、4008880688(全國(guó)統(tǒng)一,均免長(zhǎng)途費(fèi))進(jìn)行相關(guān)咨詢。

(6)風(fēng)險(xiǎn)提示:基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說明書。

特此公告。

富國(guó)基金管理有限公司

二〇一七年十二月十四日