富國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資業(yè)務(wù)的公告

1.       公告基本信息

2.日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間

投資者在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。投資者應(yīng)當(dāng)在開(kāi)放日的開(kāi)放時(shí)間（9:30-11:30和13:00-15:00）辦理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)。

基金合同生效后，若出現(xiàn)不可抗力，或者新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

3.日常申購(gòu)業(yè)務(wù)

3.1申購(gòu)金額限制

基金管理人規(guī)定，本基金單筆最低申購(gòu)金額為人民幣10元（含申購(gòu)費(fèi)），投資者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金時(shí)，除需滿足基金管理人最低申購(gòu)金額限制外，當(dāng)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時(shí)，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。

直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)單個(gè)賬戶首次申購(gòu)的最低金額為50,000元（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)的最低金額為單筆20,000元（含申購(gòu)費(fèi)）；已在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)有該基金認(rèn)購(gòu)記錄的投資者不受首次申購(gòu)最低金額的限制。其他銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易要受直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)最低申購(gòu)金額的限制。投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購(gòu)基金份額時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。通過(guò)基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的不受直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)單筆申購(gòu)最低金額的限制，申購(gòu)最低金額為單筆10元?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整本基金首次申購(gòu)的最低金額。

投資者可多次申購(gòu)，但基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)。

3.2申購(gòu)費(fèi)率

投資者申購(gòu)本基金份額時(shí)，需交納申購(gòu)費(fèi)用。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。

本基金在申購(gòu)時(shí)支付申購(gòu)費(fèi)用，該費(fèi)用按申購(gòu)金額遞減。

本基金份額對(duì)通過(guò)直銷(xiāo)柜臺(tái)申購(gòu)的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的申購(gòu)費(fèi)率。具體如下：

（1）申購(gòu)費(fèi)率

注：上述申購(gòu)費(fèi)率適用于除通過(guò)本公司直銷(xiāo)柜臺(tái)申購(gòu)的養(yǎng)老金客戶以外的其他投資者。

（2）特定申購(gòu)費(fèi)率

注：上述特定申購(gòu)費(fèi)率適用于通過(guò)本公司直銷(xiāo)柜臺(tái)申購(gòu)本基金份額的養(yǎng)老金客戶，包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：全國(guó)社會(huì)保障基金；可以投資基金的地方社會(huì)保障基金；企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品。

如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類(lèi)型，本公司將在招募說(shuō)明書(shū)更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

基金申購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。

4.日常贖回業(yè)務(wù)

4.1贖回份額限制

基金份額持有人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次對(duì)本基金的贖回申請(qǐng)不得低于10份基金份額?；鸱蓊~持有人贖回時(shí)或贖回后在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余額不足10份的，在贖回時(shí)需一次全部申請(qǐng)贖回。

4.2贖回費(fèi)率

（1）贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)。投資者認(rèn)（申）購(gòu)本基金所對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率隨持有時(shí)間遞減。具體如下：

（注：贖回份額持有時(shí)間的計(jì)算，以該份額在登記機(jī)構(gòu)的登記日開(kāi)始計(jì)算。1年為365天，2年為730天，依此類(lèi)推）

（2）投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費(fèi)用在投資者贖回本基金份額時(shí)收取。

對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資者收取的贖回費(fèi)，將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于30日但少于90天的投資者收取的贖回費(fèi)，將贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于90天但少于180天的投資者收取的贖回費(fèi)，將贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于180天的投資者，將贖回費(fèi)總額的25%歸入基金財(cái)產(chǎn)，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。

5.日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

5.1轉(zhuǎn)換費(fèi)率

自2017年7月14日起，基金份額持有人可以通過(guò)本基金管理人的直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)（直銷(xiāo)柜臺(tái)和網(wǎng)上交易系統(tǒng)）辦理本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。本基金僅收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用，轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用免予收取。

5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)

5.2.1轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用范圍

本基金僅開(kāi)通富國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金與富國(guó)旗下部分自TA基金之間的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)2015年10月23日發(fā)布的《富國(guó)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)展轉(zhuǎn)換費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告》。今后若開(kāi)通其他開(kāi)放式基金與本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，將另行公告。

5.2.2轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則

（1）基金份額持有人僅可以通過(guò)本基金管理人的直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)（直銷(xiāo)柜臺(tái)和網(wǎng)上交易系統(tǒng)）辦理上述基金之間的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

（2）登記機(jī)構(gòu)以收到有效轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的當(dāng)天作為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日（T日）?；鸱蓊~持有人轉(zhuǎn)換基金成功的，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為其辦理權(quán)益轉(zhuǎn)換的注冊(cè)登記手續(xù)，投資者通?？勺訲+2日（含該日）后查詢轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的確認(rèn)情況，并有權(quán)轉(zhuǎn)換或贖回該部分基金份額。

（3）基金轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重新開(kāi)始計(jì)算。

（4）基金份額持有人在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)轉(zhuǎn)換基金份額時(shí)，每次對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)換申請(qǐng)不得低于10份基金份額，轉(zhuǎn)換時(shí)或轉(zhuǎn)換后在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)保留的基金份額余額不足10份的，需一次全部轉(zhuǎn)換。

（5）基金轉(zhuǎn)換以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算?；鸱蓊~持有人采用“份額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請(qǐng)。轉(zhuǎn)出基金份額必須是可用份額。

6.定期定額投資業(yè)務(wù)

目前，投資者只可通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理定期定額投資業(yè)務(wù)。通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理定期定額投資業(yè)務(wù)的最低金額為200元。若代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)開(kāi)通本基金定期定額投資業(yè)務(wù)，本公司將另行公告。

7.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

7.1直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

1）本公司的直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)：直銷(xiāo)中心。

直銷(xiāo)中心地址：上海市楊浦區(qū)大連路588號(hào)寶地廣場(chǎng)A座23樓；

郵政編碼：200082；

傳真：021-80126257、80126253；

電話：021-20361818；

客戶服務(wù)熱線：95105686、4008880688（全國(guó)統(tǒng)一，均免長(zhǎng)途話費(fèi)）

2）本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)：zjdclaser.com.cn

基金管理人若增加或調(diào)整直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，將另行公告。

7.2代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

本基金的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)包括：中國(guó)銀行股份有限公司、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、中國(guó)工商銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、東莞銀行股份有限公司、廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、申萬(wàn)宏源西部證券有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券山東有限責(zé)任公司、上海天天基金銷(xiāo)售有限公司、上海好買(mǎi)基金銷(xiāo)售有限公司、平安證券股份有限公司、螞蟻杭州基金銷(xiāo)售有限公司、渤海證券股份有限公司、北京肯特瑞財(cái)富投資管理有限公司、浙江同花順基金銷(xiāo)售有限公司、深圳眾祿金融控股股份有限公司。

8.基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

2017年7月14日起，基金管理人將在每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)其網(wǎng)站、基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以及其他媒介，披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。敬請(qǐng)投資者留意。

9.其他需要提示的事項(xiàng)

（1）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃趯?shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（2）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

（3）本公告僅對(duì)本基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回有關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2017年5月3日《中國(guó)證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》上的《富國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》。投資者亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站查閱《富國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金基金合同》和《富國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》等相關(guān)資料。

（4）有關(guān)本基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。

（5）投資者可以登陸富國(guó)基金管理有限公司網(wǎng)站zjdclaser.com.cn或撥打富國(guó)基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線95105686、4008880688（全國(guó)統(tǒng)一，均免長(zhǎng)途費(fèi)）進(jìn)行相關(guān)咨詢。

（6）風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說(shuō)明書(shū)。

特此公告。

富國(guó)基金管理有限公司

二〇一七年七月十二日