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富國祥利定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金 第四個(gè)開放期開放申購、贖回業(yè)務(wù)的公告

日期:2018-04-26  字體大?。?span id="5s4facc" class="font fontsmall" value="14px">TTT

1.        公告基本信息

基金名稱

富國祥利定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金

基金簡(jiǎn)稱

富國祥利定期開放債券發(fā)起式

基金主代碼

002782

基金運(yùn)作方式

契約型,本基金以定期開放方式運(yùn)作,即采取在封閉期內(nèi)封閉運(yùn)作、封閉期與封閉期之間定期開放的運(yùn)作方式

基金合同生效日

2016年5月25日

基金管理人名稱

富國基金管理有限公司

基金托管人名稱

交通銀行股份有限公司

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱

富國基金管理有限公司

公告依據(jù)

《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規(guī)、《富國祥利定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》、《富國祥利定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》

申購起始日

2018年5月2日

贖回起始日

2018年5月2日

 

2.        日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間

2.1 封閉期與開放期

本基金的首個(gè)封閉期為自基金合同生效日起至第一個(gè)開放期的首日(不含該日)之間的期間,之后的封閉期為每相鄰兩個(gè)開放期之間的期間。本基金在封閉期內(nèi)不辦理申購與贖回等業(yè)務(wù),也不上市交易。

本基金每六個(gè)月開放一次,每次開放期原則上不少于5個(gè)工作日且最長(zhǎng)不超過20個(gè)工作日,每個(gè)開放期的首日為基金合同生效日所在月份在后續(xù)每六個(gè)日歷月中的最后一個(gè)日歷月的第一個(gè)工作日。

本基金第四個(gè)贖回開放期為自2018年5月2日至2018年5月8日的連續(xù)5個(gè)工作日的期間。投資人應(yīng)當(dāng)在上述贖回開放日辦理贖回申請(qǐng);本基金第四個(gè)申購開放期時(shí)間為自2018年5月2日至2018年5月29日的20個(gè)工作日的期間。投資人應(yīng)當(dāng)在上述申購開放日辦理申購申請(qǐng)。如封閉期結(jié)束后或在開放期內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時(shí)開放申購與贖回等業(yè)務(wù)的,或依據(jù)基金合同需暫停申購或贖回等業(yè)務(wù)的,開放期時(shí)間順延,直到滿足開放期的時(shí)間要求,具體時(shí)間以基金管理人屆時(shí)公告為準(zhǔn)。

如本基金第四個(gè)開放期內(nèi)未發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時(shí)開放申購與贖回業(yè)務(wù)的,本基金自2018年5月30日將進(jìn)入第五個(gè)封閉期。

2.2 申購和贖回的開放日及時(shí)間

辦理基金份額申購和贖回的開放日為開放期內(nèi)的每個(gè)工作日?;鸷贤Ш?,若出現(xiàn)不可抗力,或者新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對(duì)前述開放期及開放日進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整,但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

在基金份額申購和贖回的開放日,具體申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間,但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。在開放期的每個(gè)開放日內(nèi),投資者在基金合同約定的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間之外提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的,其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額申購、贖回的價(jià)格。但在開放期最后一個(gè)開放日,投資者在基金合同約定的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間之外提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的,為無效申請(qǐng)。

 

3.        申購與贖回的原則

(1)“未知價(jià)”原則,即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算;

(2)“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請(qǐng),贖回以份額申請(qǐng);

(3)當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷;

(4)贖回遵循“先進(jìn)先出”原則,即按照投資者認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回;

(5)投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)需提交的文件和需適用的辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等,除須遵守基金合同和招募說明書的規(guī)定外,還須遵守各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定;

(6)辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下,對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

 

4.        日常申購業(yè)務(wù)

4.1申購金額限制

基金管理人規(guī)定,本基金單筆最低申購金額為人民幣10元,投資者通過銷售機(jī)構(gòu)申購本基金時(shí),除需滿足基金管理人最低申購金額限制外,當(dāng)銷售機(jī)構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時(shí),投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。

直銷網(wǎng)點(diǎn)單個(gè)賬戶首次申購的最低金額為50,000元,追加申購的最低金額為單筆20,000元;已在直銷網(wǎng)點(diǎn)有該基金認(rèn)購記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。其他銷售網(wǎng)點(diǎn)的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易要受直銷網(wǎng)點(diǎn)最低申購金額的限制。投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時(shí),不受最低申購金額的限制。

投資者可多次申購,但基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過50%,或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí),基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請(qǐng)。

4.2申購費(fèi)率

投資者申購本基金份額時(shí),需交納申購費(fèi)用。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購,適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。

本基金提供前端申購費(fèi)用的支付模式:

前端收費(fèi)模式,即在申購時(shí)支付申購費(fèi)用,該費(fèi)用按申購金額遞減。

本基金份額對(duì)通過直銷柜臺(tái)申購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的申購費(fèi)率。具體如下:

A、申購費(fèi)率

申購金額(M)

前端申購費(fèi)率

M<100萬元

0.80%

100萬元≤M<500萬元

0.50%

M≥500萬元

1000元/筆

注:上述申購費(fèi)率適用于除通過本公司直銷柜臺(tái)申購的養(yǎng)老金客戶以外的其他投資者。

B、特定申購費(fèi)率

申購金額(M)

前端申購費(fèi)率

M<100萬元

0.24%

100萬元≤M<500萬元

0.15%

M≥500萬元

1000元/筆

注:上述特定申購費(fèi)率適用于通過本公司直銷柜臺(tái)申購本基金份額的養(yǎng)老金客戶,包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等,具體包括:全國社會(huì)保障基金;可以投資基金的地方社會(huì)保障基金;企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃;企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃;企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品。

如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型,本公司將在招募說明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍,并按規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)備案。

基金申購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn),主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。

 

5.        日常贖回業(yè)務(wù)

5.1贖回份額限制

基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí),每次對(duì)本基金的贖回申請(qǐng)不得低于10份基金份額?;鸱蓊~持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))保留的基金份額余額不足10份的,在贖回時(shí)需一次全部申請(qǐng)贖回。

5.2贖回費(fèi)率

(1)贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)。投資者認(rèn)(申)購本基金所對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率隨持有時(shí)間遞減。具體如下:

持有年限

贖回費(fèi)率

0-7日(不含)

1.5%

7日(含)-30日(不含)

0.1%

30日以上(含)

0

(注:贖回份額持有時(shí)間的計(jì)算,以該份額自登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)之日開始計(jì)算。)

(2)投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費(fèi)用在投資者贖回本基金份額時(shí)收取。

對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資者收取的贖回費(fèi),將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

 

6.        基金銷售機(jī)構(gòu)

6.1直銷機(jī)構(gòu)

本公司的直銷網(wǎng)點(diǎn):直銷中心。

直銷中心地址:上海市楊浦區(qū)大連路588號(hào)寶地廣場(chǎng)A座23樓;

郵政編碼:200082;

傳真:021-20513177;

電話:021-20361818;

客戶服務(wù)熱線:95105686、4008880688(全國統(tǒng)一,均免長(zhǎng)途話費(fèi))

基金管理人若增加或調(diào)整直銷機(jī)構(gòu),將另行公告。

6.2代銷機(jī)構(gòu)

 

7.        基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

在基金開放期每個(gè)開放日的次日,基金管理人應(yīng)通過其網(wǎng)站、基金份額銷售機(jī)構(gòu)以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。敬請(qǐng)投資者留意。

 

8.        其他需要提示的事項(xiàng)

(1)基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下,調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制?;鸸芾砣吮仨氃趯?shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

(2)基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式,并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

(3)本公告僅對(duì)本基金第四個(gè)開放期開放申購、贖回有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況,請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2016年5月11日《中國證券報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》上的《富國祥利定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站查閱《富國祥利定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》和《富國祥利定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》等相關(guān)資料。

(4)有關(guān)本基金開放申購、贖回的具體規(guī)定若有變化,本公司將另行公告。

(5)投資者可以登陸富國基金管理有限公司網(wǎng)站zjdclaser.com.cn或撥打富國基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線95105686、4008880688(全國統(tǒng)一,均免長(zhǎng)途費(fèi))進(jìn)行相關(guān)咨詢。

(6)風(fēng)險(xiǎn)提示:基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說明書。

特此公告。

富國基金管理有限公司

二〇一八年四月二十六日