基金名稱 | 富國中證1000指數(shù)增強型證券投資基金(LOF) |
基金簡稱 | 富國中證1000指數(shù)增強型(LOF)(場內(nèi)簡稱:富國1000) |
基金主代碼 | 161039 |
基金運作方式 | 契約型開放式 |
基金合同生效日 | 2018年5月31日 |
基金管理人名稱 | 富國基金管理有限公司 |
基金托管人名稱 | 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司 |
基金注冊登記機構(gòu)名稱 | 中國證券登記結(jié)算有限責任公司 |
公告依據(jù) | 《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規(guī)、《富國中證1000指數(shù)增強型證券投資基金(LOF)基金合同》和《富國中證1000指數(shù)增強型證券投資基金(LOF)招募說明書》 |
申購起始日 | 2018年6月20日 |
贖回起始日 | 2018年6月20日 |
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 | 本基金自2018年6月20日起在直銷機構(gòu)開通基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)。有關(guān)本基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)在代銷機構(gòu)的開通時間,本公司將另行公告。 |
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 | 本基金自2018年6月20日起在直銷機構(gòu)開通基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。有關(guān)本基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)在代銷機構(gòu)的開通時間,本公司將另行公告。 |
定期定額投資起始日 | 本基金自2018年6月20日起在本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)開通定期定額投資業(yè)務(wù)。有關(guān)本基金定期定額投資業(yè)務(wù)在代銷機構(gòu)的開通時間,本公司將另行公告。 |
深圳證券交易所的正常交易日為本基金的申購、贖回開放日。場內(nèi)業(yè)務(wù)辦理時間為深圳證券交易所交易日交易時間,場外業(yè)務(wù)辦理時間以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準,但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后,若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整,但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
投資者通過場外銷售機構(gòu)(不含直銷網(wǎng)點)申購基金份額,單筆申購申請的最低金額為10元(含申購費)。通過基金管理人直銷網(wǎng)點場外申購基金份額,單筆首次申購申請的最低金額為50,000元(含申購費),單筆追加申購申請的最低金額為20,000元(含申購費);其他銷售網(wǎng)點的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷網(wǎng)點進行交易要受直銷網(wǎng)點最低金額的限制。通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)申購基金份額,單筆申購申請的最低金額為10元(含申購費)。基金管理人可根據(jù)市場情況,調(diào)整本基金申購的最低金額。本基金的場外銷售機構(gòu)可以根據(jù)各自的業(yè)務(wù)情況設(shè)置高于或等于基金管理人設(shè)定的上述單筆最低申購金額。投資者在場外銷售機構(gòu)辦理本基金申購業(yè)務(wù)時,除需滿足基金管理人最低申購金額限制外,當場外銷售機構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時,投資者還應(yīng)遵循相關(guān)場外銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。
投資者通過場內(nèi)銷售機構(gòu)申購基金份額,單筆申購申請的最低金額為1,000元(含申購費),申報單位為1元。
投資者可多次申購,但單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%(在基金運作過程中因基金份額贖回、基金上市交易、基金管理人委托的登記機構(gòu)技術(shù)條件不允許等基金管理人無法予以控制的情形導(dǎo)致被動達到或超過50%的除外)。
本基金的申購費率由基金管理人決定,基金份額申購費用由投資者承擔,不列入基金財產(chǎn),主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
投資者申購本基金份額時,需交納申購費用,費率按申購金額遞減。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。
(1)場外申購費率
本基金對通過直銷中心場外申購本基金的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的申購費率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養(yǎng)老基金等,具體包括:
a、全國社會保障基金;
b、可以投資基金的地方社會保障基金;
c、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃;
d、企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃;
e、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品。
如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型,本公司將在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍,并按規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資者。
申購金額M(含申購費) | 申購費率(通過直銷中心申購的養(yǎng)老金客戶) | 申購費率(其他投資者) |
M<100萬元 | 0.36% | 1.20% |
100萬元≤M<200萬元 | 0.24% | 0.80% |
200萬元≤M<500萬元 | 0.15% | 0.50% |
M≥500萬元 | 每筆1,000元 |
(2)場內(nèi)申購費率
本基金的場內(nèi)申購費率由銷售機構(gòu)參照場外申購費率執(zhí)行。
基金份額持有人在某一場外銷售機構(gòu)的某一交易賬戶內(nèi)贖回基金份額時,每次對基金份額的贖回申請不得低于10份基金份額?;鸱蓊~持有人贖回時或贖回后在銷售機構(gòu)(網(wǎng)點)保留的不足10份的,在贖回時需一次全部贖回。但各銷售機構(gòu)對交易賬戶最低份額余額有其他規(guī)定的,以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準。
本基金贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。
本基金場外和場內(nèi)贖回費率隨基金份額持有時間增加而遞減,具體如下:
持有時間(N) | 贖回費率 |
N<7日 | 1.50% |
7日≤N<365日 | 0.50% |
365日≤N<730日 | 0.25% |
N≥730日 | 0.00% |
對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費,將全額計入基金財產(chǎn);對持續(xù)持有期不少于7日的投資者收取的贖回費,將不低于贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn);未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。
自2018年6月20日起,基金份額持有人可以通過本基金管理人的直銷網(wǎng)點(直銷柜臺和網(wǎng)上交易系統(tǒng))辦理本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。本基金僅收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費用,轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購補差費用免予收取。
本基金僅開通富國中證1000指數(shù)增強型證券投資基金(LOF)與以下基金之間的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù):
基金代碼 | 基金名稱 | 場內(nèi)簡稱 |
161005 | 富國天惠精選成長混合型證券投資基金(LOF) | 富國天惠 |
161010 | 富國天豐強化收益?zhèn)妥C券投資基金 | 富國天豐 |
161015 | 富國天盈債券型證券投資基金(LOF) | 富國天盈 |
161017 | 富國中證500指數(shù)增強型證券投資基金(LOF) | 富國500 |
161022 | 富國創(chuàng)業(yè)板指數(shù)分級證券投資基金 | 創(chuàng)業(yè)分級 |
161024 | 富國中證軍工指數(shù)分級證券投資基金 | 軍工分級 |
161025 | 富國中證移動互聯(lián)網(wǎng)指數(shù)分級證券投資基金 | 移動互聯(lián) |
161026 | 富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金 | 國企改革 |
161027 | 富國中證全指證券公司指數(shù)分級證券投資基金 | 證券分級 |
161028 | 富國中證新能源汽車指數(shù)分級證券投資基金 | 新能源車 |
161029 | 富國中證銀行指數(shù)分級證券投資基金 | 銀行分級 |
161030 | 富國中證體育產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金 | 體育分級 |
161031 | 富國中證工業(yè)4.0指數(shù)分級證券投資基金 | 工業(yè)4 |
161032 | 富國中證煤炭指數(shù)分級證券投資基金 | 煤炭基金 |
161033 | 富國中證智能汽車指數(shù)證券投資基金(LOF) | 智能汽車 |
161035 | 富國中證醫(yī)藥主題指數(shù)增強型證券投資基金(LOF) | 醫(yī)藥增強 |
161036 | 富國中證娛樂主題指數(shù)增強型證券投資基金(LOF) | 娛樂增強 |
161037 | 富國中證高端制造指數(shù)增強型證券投資基金(LOF) | 高端制造 |
161038 | 富國新興成長量化精選混合型證券投資基金(LOF) | 成長量化 |
今后若開通其他開放式基金與本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù),將另行公告。
1、基金份額持有人僅可以通過本基金管理人的直銷網(wǎng)點(直銷柜臺和網(wǎng)上交易系統(tǒng))辦理上述基金之間的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
2、登記機構(gòu)以收到有效轉(zhuǎn)換申請的當天作為轉(zhuǎn)換申請日(T日)?;鸱蓊~持有人轉(zhuǎn)換基金成功的,登記機構(gòu)在T+1日為其辦理權(quán)益轉(zhuǎn)換的注冊登記手續(xù),投資者通??勺訲+2日(含該日)后查詢轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的確認情況,并有權(quán)轉(zhuǎn)換或贖回該部分基金份額。
3、基金轉(zhuǎn)換后,轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認之日起重新開始計算。
4、基金份額持有人在直銷網(wǎng)點申請轉(zhuǎn)換基金份額時,每次對基金份額的轉(zhuǎn)換申請不得低于10份基金份額,轉(zhuǎn)換時或轉(zhuǎn)換后在直銷網(wǎng)點保留的基金份額余額不足10份的,需一次全部轉(zhuǎn)換。
5、基金轉(zhuǎn)換以申請當日基金份額凈值為基礎(chǔ)計算。基金份額持有人采用“份額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請。轉(zhuǎn)出基金份額必須是可用份額。
目前,投資者只可通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理定期定額投資業(yè)務(wù)。通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理定期定額投資業(yè)務(wù)的最低金額為200元。若代銷機構(gòu)開通本基金定期定額投資業(yè)務(wù),本公司將另行公告。
1)本公司的直銷網(wǎng)點:直銷中心
直銷中心地址:上海市楊浦區(qū)大連路588號寶地廣場A座23樓
客戶服務(wù)熱線:95105686、4008880688(全國統(tǒng)一,均免長途話費)
傳真:021-20513177
2)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng):zjdclaser.com.cn
基金管理人將適時增加或調(diào)整直銷機構(gòu),并及時公告。
本基金的場外代銷機構(gòu)包括中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、中國銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中國民族證券有限責任公司、中信建投證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、長江證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、新時代證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、深圳眾祿金融控股股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、北京肯特瑞財富投資管理有限公司(排名不分先后)。
本基金的場內(nèi)銷售機構(gòu)為具有基金代銷資格的深圳證券交易所會員單位(具體名單可在深交所網(wǎng)站查詢),包括:愛建證券、安信證券、渤海證券、財達證券、財富證券、財富里昂、財通證券、長城證券、長江證券、網(wǎng)信證券、川財證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方證券、東海證券、東莞證券、東吳證券、東興證券、高華證券、方正證券、光大證券、廣發(fā)證券、廣州證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)證券、國盛證券、國泰君安、國信證券、國元證券、海通證券、恒泰長財、恒泰證券、紅塔證券、申萬宏源西部證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華融證券、華泰聯(lián)合、華泰證券、華西證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、聯(lián)儲證券、聯(lián)訊證券、民生證券、民族證券、南京證券、平安證券、中泰證券、國融證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源證券、世紀證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風證券、九州證券、萬和證券、開源證券、萬聯(lián)證券、五礦證券、西部證券、西藏東方財富證券、西南證券、長城國瑞、湘財證券、新時代證券、信達證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金公司、中山證券、中投證券、中天證券、中信建投、中信浙江、中信山東、中信證券、中銀證券、中郵證券、中原證券(排名不分先后)。
2018年6月20日起,基金管理人將在每個開放日的次日,通過其網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。敬請投資者留意。
(1)基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下,調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。
(2)在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下,履行適當程序后,基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式,并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
(3)本公告僅對本基金開放申購、贖回有關(guān)事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況,請詳細閱讀刊登在2018年4月26日《中國證券報》和《上海證券報》上的《富國中證1000指數(shù)增強型證券投資基金(LOF)招募說明書》。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站或相關(guān)代銷機構(gòu)查閱《富國中證1000指數(shù)增強型證券投資基金(LOF)基金合同》和《富國中證1000指數(shù)增強型證券投資基金(LOF)招募說明書》等相關(guān)資料。
(4)有關(guān)本基金開放申購、贖回的具體規(guī)定若有變化,本公司將另行公告。
(5)投資者可以登陸富國基金管理有限公司網(wǎng)站zjdclaser.com.cn或撥打富國基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線95105686、4008880688(全國統(tǒng)一,均免長途費)進行相關(guān)咨詢。
(6)風險提示:基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認真閱讀本基金的基金合同和招募說明書。
富國基金管理有限公司
2018年6月14日