基金名稱 | 富國尊利純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金 |
基金簡稱 | 富國尊利純債定期開放債券型發(fā)起式 |
基金主代碼 | 005841 |
基金運(yùn)作方式 | 契約型,定期開放式 本基金以定期開放方式運(yùn)作,即以封閉期和開放期相結(jié)合的方式運(yùn)作 |
基金合同生效日 | 2018年4月26日 |
基金管理人名稱 | 富國基金管理有限公司 |
基金托管人名稱 | 中信銀行股份有限公司 |
基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱 | 富國基金管理有限公司 |
公告依據(jù) | 《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規(guī)、《富國尊利純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》、《富國尊利純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》 |
申購起始日 | 2019年2月1日 |
贖回起始日 | 2019年2月1日 |
2.1 封閉期與開放期
本基金以定期開放方式運(yùn)作,即以封閉期和開放期相結(jié)合的方式運(yùn)作。本基金的首個(gè)封閉期為自基金合同生效日(含該日)起至基金合同生效日所對應(yīng)的3個(gè)月月度對日的前一日。下一個(gè)封閉期為首個(gè)開放期結(jié)束之日次日(含該日)起至首個(gè)開放期結(jié)束之日次日所對應(yīng)的3個(gè)月月度對日的前一日,以此類推。如該對應(yīng)日期為非工作日,則順延至下一個(gè)工作日,若該日歷月度中不存在對應(yīng)日期的,則順延至下一個(gè)工作日。本基金在封閉期內(nèi)不辦理申購與贖回等業(yè)務(wù),也不上市交易。
本基金自每個(gè)封閉期結(jié)束后第一個(gè)工作日(含該日)起進(jìn)入開放期,期間可以辦理申購與贖回等業(yè)務(wù)。本基金每個(gè)開放期不少于1個(gè)工作日且最長不超過5個(gè)工作日。
本基金第三個(gè)開放期為2019年2月1日1個(gè)工作日。若由于不可抗力或其他原因?qū)е略ㄩ_放期起始日或開放期內(nèi)無法按時(shí)開放申購與贖回等業(yè)務(wù)的,或依據(jù)基金合同需暫停申購或贖回業(yè)務(wù),則開放期相應(yīng)順延,直至滿足開放期的時(shí)間要求,具體時(shí)間以基金管理人屆時(shí)的公告為準(zhǔn)。
如本基金第三個(gè)開放期內(nèi)未發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時(shí)開放申購與贖回業(yè)務(wù)的,本基金自2019年2月2日將進(jìn)入第四個(gè)封閉期。
本基金單一投資者持有的基金份額或者構(gòu)成一致行動人的多個(gè)投資者持有的基金份額可達(dá)到或者超過50%,本基金不向個(gè)人投資者銷售。
2.2 申購和贖回的開放日及時(shí)間
投資者辦理基金份額申購和贖回的開放日為開放期內(nèi)的每個(gè)工作日,本基金第三個(gè)開放期的開放日為2019年2月1日。
基金合同生效后,若出現(xiàn)不可抗力,或者新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放期及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整,但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間,但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
在開放期的每個(gè)開放日內(nèi),投資者在基金合同約定的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間之外提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的,其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額申購、贖回的價(jià)格。但在開放期最后一個(gè)開放日,投資者在基金合同約定的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間之外提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的,為無效申請。
(1)“未知價(jià)”原則,即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算;
(2)“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
(3)當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷;在當(dāng)日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束后不得撤銷;
(4)贖回遵循“先進(jìn)先出”原則,即按照投資者認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回;
(5)投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下,以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn);
(6)辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下,對上述原則進(jìn)行調(diào)整?;鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
基金管理人規(guī)定,本基金單筆最低申購金額為人民幣1元(含申購費(fèi)),投資者通過銷售機(jī)構(gòu)申購本基金時(shí),除需滿足基金管理人最低申購金額限制外,當(dāng)銷售機(jī)構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時(shí),投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。
直銷網(wǎng)點(diǎn)單個(gè)賬戶首次申購的最低金額為人民幣50,000元(含申購費(fèi)),追加申購的最低金額為單筆人民幣20,000元(含申購費(fèi));已在直銷網(wǎng)點(diǎn)有該基金認(rèn)購記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。其他銷售網(wǎng)點(diǎn)的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易要受直銷網(wǎng)點(diǎn)最低申購金額的限制。投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時(shí),不受最低申購金額的限制?;鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場情況,調(diào)整本基金申購的最低金額。
投資者申購本基金份額時(shí),需交納申購費(fèi)用。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購,適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
本基金對通過直銷中心申購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的申購費(fèi)率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等,具體包括:
a、全國社會保障基金;
b、可以投資基金的地方社會保障基金;
c、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃;
d、企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃;
e、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品;
f、個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等產(chǎn)品;
g、養(yǎng)老目標(biāo)基金;
h、職業(yè)年金計(jì)劃。
如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型,本公司將在招募說明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍,并按規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資者。
申購金額M(含申購費(fèi)) | 申購費(fèi)率(通過直銷中心申購的養(yǎng)老金客戶) | 申購費(fèi)率(其他投資者) |
M<100萬元 | 0.06% | 0.60% |
100萬元≤M<500萬元 | 0.04% | 0.40% |
M≥500萬元 | 每筆1,000元 |
基金申購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn),主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí),每次對本基金的贖回申請不得低于0.01份基金份額。基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))保留的基金份額余額不足0.01份的,在贖回時(shí)需一次全部申請贖回。但各銷售機(jī)構(gòu)對交易賬戶最低份額余額有其他規(guī)定的,以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
(1)贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān),在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。投資者認(rèn)(申)購本基金所對應(yīng)的贖回費(fèi)率隨持有時(shí)間遞減。具體如下:
持有期限(N) | 贖回費(fèi)率 |
0日<N<7日 | 1.5% |
7日≤N≤29日 | 0.10% |
N≥30日 | 0 |
(注:贖回份額持有時(shí)間的計(jì)算,以該份額自登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)之日開始計(jì)算。)
(2)投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費(fèi)用在投資者贖回本基金份額時(shí)收取。
對持續(xù)持有期少于30日的投資者收取的贖回費(fèi),將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
(1)直銷機(jī)構(gòu):富國基金管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心二期16-17樓
辦公地址:上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心二期16-17樓
法定代表人:薛愛東
直銷網(wǎng)點(diǎn):直銷中心
直銷中心地址:上海市楊浦區(qū)大連路588號寶地廣場A座23樓
傳真:021-20513177
聯(lián)系人:孫迪
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話:95105686、4008880688(全國統(tǒng)一,免長途話費(fèi))
公司網(wǎng)站:zjdclaser.com.cn
無
在基金合同生效后的每個(gè)開放期內(nèi),基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開放日的次日,通過其網(wǎng)站、基金份額銷售機(jī)構(gòu)以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。敬請投資者留意。
(1)基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下,調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制?;鸸芾砣吮仨氃趯?shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報(bào)中國證監(jiān)會備案。
(2)在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下,經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后,基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式,并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
(3)本公告僅對本基金第三個(gè)開放期開放申購、贖回有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況,請?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2018年12月8日《中國證券報(bào)》、《證券日報(bào)》上的《富國尊利純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書(更新)》(以下簡稱“招募說明書”)和發(fā)布在本公司網(wǎng)站(zjdclaser.com.cn)上的《富國尊利純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)。
(4)有關(guān)本基金開放申購、贖回的具體規(guī)定若有變化,本公司將另行公告。
(5)投資者可以登陸富國基金管理有限公司網(wǎng)站zjdclaser.com.cn或撥打富國基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線95105686、4008880688(全國統(tǒng)一,均免長途費(fèi))進(jìn)行相關(guān)咨詢。
(6)風(fēng)險(xiǎn)提示:基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說明書。
特此公告。
富國基金管理有限公司
二〇一九年一月三十日