富國(guó)新天鋒定期開(kāi)放債券型證券投資基金首個(gè)開(kāi)放期內(nèi)開(kāi)放申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的公告

1.        公告基本信息

注：本基金采取前端收費(fèi)模式的交易代碼為161019，采取后端收費(fèi)模式的交易代碼為161020。

2.        日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間

2.1 申購(gòu)與贖回的期間

封閉期內(nèi)，投資人不能申購(gòu)、贖回基金份額。開(kāi)放期內(nèi)，投資人可進(jìn)行基金份額的申購(gòu)、贖回。

封閉期指自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）或者每一個(gè)開(kāi)放期結(jié)束之日次日起（包括該次日）三年(含三年)的期間。本基金的第一個(gè)封閉期為自基金合同生效日起三年。下一個(gè)封閉期為首個(gè)開(kāi)放期結(jié)束之日次日起的三年，以此類推。在封閉期內(nèi)本基金采取封閉運(yùn)作模式，期間基金份額總額保持不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)申購(gòu)、贖回本基金。

開(kāi)放期指本基金每一個(gè)封閉期結(jié)束之日后第一個(gè)工作日起（含該日）進(jìn)入開(kāi)放期，在此期間，投資人可以申購(gòu)、贖回基金份額。

2.2 申購(gòu)與贖回的開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間

本基金首個(gè)贖回開(kāi)放期時(shí)間為2015年5月7日至2015年5月13日的5個(gè)工作日的期間。投資人應(yīng)當(dāng)在上述贖回開(kāi)放日辦理贖回申請(qǐng)；本基金首個(gè)申購(gòu)開(kāi)放期時(shí)間為2015年5月7日至2015年6月3日的20個(gè)工作日的期間。投資人應(yīng)當(dāng)在上述申購(gòu)開(kāi)放日辦理申購(gòu)申請(qǐng)。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。

如封閉期結(jié)束之日后第一個(gè)工作日因不可抗力或其他情形致使基金無(wú)法按時(shí)開(kāi)放申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的，開(kāi)放期自不可抗力或其他情形的影響因素消除之日起的下一個(gè)工作日開(kāi)始。開(kāi)放期內(nèi)因發(fā)生不可抗力或其他情形而發(fā)生基金暫停申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的，開(kāi)放期將按因不可抗力或其他情形而暫停申購(gòu)與贖回的期間相應(yīng)延長(zhǎng)。

若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或交易所交易時(shí)間更改或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可對(duì)申購(gòu)、贖回時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但此項(xiàng)調(diào)整應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的，且基金管理人或者注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。

自2015年6月4日起本基金進(jìn)入為期三年的第二個(gè)封閉期，封閉期內(nèi)本基金不接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。

3.        申購(gòu)與贖回的原則

（1）“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

（2）“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；

（3）場(chǎng)外贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即對(duì)申請(qǐng)人賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，即注冊(cè)登記確認(rèn)日期在先的基金份額先贖回，注冊(cè)登記確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定被贖回基金份額的持有期限和所適用的贖回費(fèi)率；

（4）當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷。

基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況依法對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。

4.        日常申購(gòu)業(yè)務(wù)

4.1申購(gòu)金額限制

本基金單筆最低申購(gòu)金額為人民幣1,000元，投資者通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金時(shí)，除需滿足基金管理人最低申購(gòu)金額限制外，當(dāng)銷售機(jī)構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時(shí)，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。

直銷網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶首次申購(gòu)的最低金額為50,000元，追加申購(gòu)的最低金額為單筆20,000元；已在直銷網(wǎng)點(diǎn)有該基金認(rèn)購(gòu)記錄的投資者不受首次申購(gòu)最低金額的限制。代銷網(wǎng)點(diǎn)的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易要受直銷網(wǎng)點(diǎn)最低金額的限制。投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購(gòu)基金份額時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的不受直銷網(wǎng)點(diǎn)單筆申購(gòu)最低金額的限制，申購(gòu)最低金額為單筆1,000元?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整本基金首次申購(gòu)的最低金額。

投資者可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)投資人的累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制。

4.2申購(gòu)費(fèi)率

本基金提供兩種申購(gòu)費(fèi)用的支付模式, 投資人可選擇在申購(gòu)本基金或贖回本基金時(shí)交納申購(gòu)費(fèi)用。投資人選擇在申購(gòu)時(shí)交納的稱為前端申購(gòu)費(fèi)用，投資人選擇在贖回時(shí)交納的稱為后端申購(gòu)費(fèi)用。在場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)本基金份額的投資人只能進(jìn)行前端申購(gòu)。

（1）前端申購(gòu)模式

投資人選擇交納前端申購(gòu)費(fèi)用時(shí)，按申購(gòu)金額采用比例費(fèi)率。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。具體費(fèi)率如下：

注：通過(guò)本公司直銷柜臺(tái)申購(gòu)本公司旗下開(kāi)放式基金的養(yǎng)老金客戶，包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金（具體包括：全國(guó)社會(huì)保障基金；可以投資基金的地方社會(huì)保障基金；企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品）等實(shí)施特定申購(gòu)費(fèi)率，不適用上述申購(gòu)費(fèi)率。具體詳見(jiàn)本公司2014年9月4日發(fā)布的《關(guān)于新增旗下部分開(kāi)放式基金實(shí)施特定申購(gòu)費(fèi)率的公告》。

（2）后端申購(gòu)模式

投資者選擇交納后端申購(gòu)費(fèi)用時(shí)，按申購(gòu)金額采用比例費(fèi)率，費(fèi)率按持有時(shí)間遞減，具體費(fèi)率如下：

本基金后端收費(fèi)模式目前僅適用于本基金直銷機(jī)構(gòu)，如有變更，本公司將另行公告。

場(chǎng)外后端申購(gòu)收費(fèi)模式下的基金份額不能轉(zhuǎn)登記至場(chǎng)內(nèi)，無(wú)法進(jìn)行上市交易，同時(shí)份額也不能轉(zhuǎn)托管至其他代銷渠道。

5.        日常贖回業(yè)務(wù)

5.1贖回份額限制

基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次對(duì)本基金的贖回申請(qǐng)不得低于10份基金份額?；鸱蓊~持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余額不足10份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。

5.2贖回費(fèi)率

贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)，贖回費(fèi)用的25%歸基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付登記結(jié)算費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。

本基金的場(chǎng)內(nèi)贖回費(fèi)率為0。

本基金的場(chǎng)外贖回費(fèi)率按持有時(shí)間遞減，具體費(fèi)率如下：

本基金對(duì)于在場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)以及場(chǎng)內(nèi)通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)買入并轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)外贖回的份額持有人免征贖回費(fèi)。

在場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)以及本基金在開(kāi)放期場(chǎng)外申購(gòu)的投資人其份額持有年限以份額實(shí)際持有年限為準(zhǔn)；在場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)并轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)外贖回的投資者其份額持有年限自份額轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)外之日起開(kāi)始計(jì)算。

6.        基金銷售機(jī)構(gòu)

6.1直銷機(jī)構(gòu)

1）本公司的直銷網(wǎng)點(diǎn)：上海投資理財(cái)中心。

上海投資理財(cái)中心地址：上海市楊浦區(qū)大連路588號(hào)寶地廣場(chǎng)A座23樓；

郵政編碼：200082；

傳真：021-20361544；

電話：021-20361818；

客戶服務(wù)熱線：95105686、4008880688（全國(guó)統(tǒng)一，均免長(zhǎng)途話費(fèi)）

2）本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)：zjdclaser.com.cn

3）本公司電話交易系統(tǒng)：4008880688（全國(guó)統(tǒng)一，均免長(zhǎng)途話費(fèi)）

基金管理人若增加或調(diào)整直銷機(jī)構(gòu)，將另行公告。

6.2場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)

中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、中國(guó)工商銀行股份有限公司、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、中國(guó)光大銀行股份有限公司、中國(guó)民生銀行股份有限公司、中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司、上海銀行股份有限公司、寧波銀行股份有限公司、東莞銀行股份有限公司、杭州銀行股份有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、中信證券（浙江）有限責(zé)任公司、國(guó)元證券有限責(zé)任公司、渤海證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、山西證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、信達(dá)證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、國(guó)聯(lián)證券股份有限公司、國(guó)海證券股份有限公司、中原證券股份有限公司、國(guó)都證券有限責(zé)任公司、齊魯證券有限公司、金元證券股份有限公司、華福證券有限責(zé)任公司、華龍證券有限責(zé)任公司、中國(guó)國(guó)際金融有限公司、瑞銀證券有限責(zé)任公司、江海證券有限公司、華寶證券有限責(zé)任公司、大通證券股份有限公司、和訊信息科技有限公司、嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司

6.3 場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)

本基金的場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)為具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位，包括：愛(ài)建證券、安信證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)富證券、財(cái)富里昂、財(cái)通證券、長(zhǎng)城證券、長(zhǎng)江證券、誠(chéng)浩證券、川財(cái)證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方證券、東海證券、東莞證券、東吳證券、東興證券、高華證券、方正證券、光大證券、廣發(fā)證券、廣州證券、國(guó)都證券、國(guó)海證券、國(guó)金證券、國(guó)開(kāi)證券、國(guó)聯(lián)證券、國(guó)盛證券、國(guó)泰君安、國(guó)信證券、國(guó)元證券、海通證券、恒泰長(zhǎng)財(cái)、恒泰證券、紅塔證券、宏源證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華林證券、華龍證券、華融證券、華泰聯(lián)合、華泰證券、華西證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、開(kāi)源證券、聯(lián)訊證券、民生證券、民族證券、南京證券、平安證券、齊魯證券、日信證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申銀萬(wàn)國(guó)、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、天源證券、萬(wàn)和證券、萬(wàn)聯(lián)證券、西部證券、西藏同信、西南證券、廈門證券、湘財(cái)證券、新時(shí)代證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金公司、中山證券、中投證券、中天證券、中信建投、中信浙江、中信萬(wàn)通、中信證券、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）。

7.        其他份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

自2012年6月27日起，基金管理人已在每個(gè)交易日的次日，通過(guò)網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

8.        其他需要提示的事項(xiàng)

（1）基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，合理調(diào)整對(duì)申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（2）基金管理人可以根據(jù)《基金合同》的相關(guān)約定調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

（3）本公告僅對(duì)本基金首個(gè)開(kāi)放期開(kāi)放申購(gòu)、贖回有關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2012年3月28日《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》上的《富國(guó)新天鋒定期開(kāi)放債券型證券投資基金招募說(shuō)明書》。投資者亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站或相關(guān)代銷機(jī)構(gòu)查閱《富國(guó)新天鋒定期開(kāi)放債券型證券投資基金基金合同》和《富國(guó)新天鋒定期開(kāi)放債券型證券投資基金招募說(shuō)明書》等相關(guān)資料。

（4）有關(guān)本基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。

（5）投資者可以登陸富國(guó)基金管理有限公司網(wǎng)站zjdclaser.com.cn或撥打富國(guó)基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線95105686、4008880688（全國(guó)統(tǒng)一，均免長(zhǎng)途費(fèi)）進(jìn)行相關(guān)咨詢。

（6）風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說(shuō)明書。

特此公告。

富國(guó)基金管理有限公司

二〇一五年五月五日