富國中證國企一帶一路交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放申購、贖回業(yè)務(wù)公告

1.        公告基本信息

2.        日常申購和贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在招募說明書或相關(guān)公告中載明。

基金合同生效后，若出現(xiàn)不可抗力，或者新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

3.        日常申購業(yè)務(wù)

3.1申購份額限制

1、投資者申購的基金份額須為最小申購贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購、贖回單位為100萬份。

2、基金管理人可以規(guī)定本基金單日申購的上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。

4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取暫?；鹕曩彽却胧袑?shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。

5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報(bào)中國證監(jiān)會備案。

3.2申購費(fèi)率

投資者在申購基金份額時(shí)，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。

4.        日常贖回業(yè)務(wù)

4.1贖回份額限制

1）投資者贖回的基金份額須為最小申購贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購、贖回單位為100萬份。

2）基金管理人可以規(guī)定本基金單日贖回的上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。

3）基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。

4）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報(bào)中國證監(jiān)會備案。

4.2贖回費(fèi)率

投資者在贖回基金份額時(shí)，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。

5.        基金銷售機(jī)構(gòu)

投資者應(yīng)當(dāng)在本基金指定的申購贖回代理機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所或按申購贖回代理機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理本基金的申購和贖回。

目前本基金的申購贖回代理券商包括：安信證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、中信證券(山東)有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司。

上述排名不分先后。本公司將適時(shí)增加或調(diào)整申購贖回代理機(jī)構(gòu)，并及時(shí)公告。

6.        基金份額凈值公告的披露安排

在基金份額上市交易后或開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易/開放日的次日，通過網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

7.        其他需要提示的事項(xiàng)

（1）申購與贖回的原則

1）申購、贖回應(yīng)遵守《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所交易型開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定。如上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行，并在招募說明書中進(jìn)行更新。

2）本基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。

3）本基金的申購對價(jià)、贖回對價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)。

4）申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。

5）辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

（2）申購與贖回的程序

1）申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)申購贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回的申請。

投資者在提交申購申請時(shí)須按申購贖回清單的規(guī)定備足申購對價(jià)，投資者在提交贖回申請時(shí)須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申購、贖回申請不成立。

2）申購和贖回申請的確認(rèn)

投資者申購、贖回申請?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資者未能提供符合要求的申購對價(jià)，則申購申請失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價(jià)，則贖回申請失敗。

申購贖回代理券商受理申購、贖回申請并不代表該申購、贖回申請一定成功。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。

3）申購與贖回的清算交收與登記

本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)的清算交收適用《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所交易型開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。

投資者T日申購成功后，登記機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理申購當(dāng)日賣出基金份額與上交所上市的成份股的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理申購當(dāng)日未賣出基金份額與現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人?，F(xiàn)金替代交收失敗的，該筆申購當(dāng)日未賣出基金份額交收失敗。

投資者T日贖回成功后，登記機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額的注銷與上交所上市的成份股的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理上交所上市的成份股現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人?；鸸芾砣瞬贿t于T+3日辦理贖回的深交所上市的成份股現(xiàn)金替代的交付。

如果登記機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時(shí)發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所交易型開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

基金管理人、登記機(jī)構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述申購贖回的程序以及清算交收和登記的辦理時(shí)間、方式、處理規(guī)則等進(jìn)行調(diào)整，并在開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

（3）申購和贖回的對價(jià)

1）申購對價(jià)、贖回對價(jià)根據(jù)申購贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額數(shù)額確定。申購對價(jià)是指投資者申購基金份額時(shí)應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)。贖回對價(jià)是指基金份額持有人贖回基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)。

2）申購贖回清單由基金管理人編制。T日的申購贖回清單在當(dāng)日上海證券交易所開市前公告。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日公告，計(jì)算公式為估值日基金資產(chǎn)凈值除以估值日發(fā)售在外的基金份額總數(shù)，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。如遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。未來，若市場情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)的情況下對基金份額凈值、申購贖回清單計(jì)算和公告時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并提前公告。

（4）本公告僅對本基金開放申購、贖回有關(guān)事項(xiàng)予以說明。客戶欲了解本基金的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀2019年9月6日披露于本公司網(wǎng)站[zjdclaser.com.cn]和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《富國中證國企一帶一路交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》和《富國中證國企一帶一路交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。

（5）有關(guān)本基金開放申購與贖回業(yè)務(wù)的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。

（6）投資者可以登陸富國基金管理有限公司網(wǎng)站zjdclaser.com.cn或撥打富國基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途費(fèi)）進(jìn)行相關(guān)咨詢。

（7）風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說明書等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力選擇適合自己的基金產(chǎn)品。

富國基金管理有限公司

2020年1月10日