富國(guó)鼎利純債三個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金第二個(gè)開放期開放申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的公告

公告送出日期：2020年1月9日

1.        公告基本信息

2.        日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間

2.1 封閉期與開放期

本基金以定期開放方式運(yùn)作，即采取在封閉期內(nèi)封閉運(yùn)作，封閉期與封閉期之間定期開放的模式。本基金的首個(gè)封閉期為自基金合同生效日（含該日）起至基金合同生效日所對(duì)應(yīng)的3個(gè)月月度對(duì)日的前一日。下一個(gè)封閉期為首個(gè)開放期結(jié)束之日次日（含該日）起至首個(gè)開放期結(jié)束之日次日所對(duì)應(yīng)的3個(gè)月月度對(duì)日的前一日，以此類推。如該對(duì)應(yīng)日期為非工作日，則順延至下一個(gè)工作日，若該日歷月度中不存在對(duì)應(yīng)日期的，則順延至下一個(gè)工作日。本基金在封閉期內(nèi)不辦理申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)，也不上市交易。

本基金自每個(gè)封閉期結(jié)束后第一個(gè)工作日（含該日）起進(jìn)入開放期，期間可以辦理申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)。本基金每個(gè)開放期最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日。

本基金第二個(gè)開放期為2020年1月13日的1個(gè)工作日。若由于不可抗力或其他原因?qū)е略ㄩ_放期起始日或開放期內(nèi)無(wú)法按時(shí)開放申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)的，或依據(jù)基金合同需暫停申購(gòu)或贖回等業(yè)務(wù)的，則開放期相應(yīng)順延，直至滿足開放期的時(shí)間要求，具體時(shí)間以基金管理人屆時(shí)的公告為準(zhǔn)。

如本基金第二個(gè)開放期內(nèi)未發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無(wú)法按時(shí)開放申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的，本基金自2020年1月14日將進(jìn)入第三個(gè)封閉期。

本基金單一投資者持有的基金份額或者構(gòu)成一致行動(dòng)人的多個(gè)投資者持有的基金份額可達(dá)到或者超過(guò)50%，本基金不向個(gè)人投資者銷售。

2.2 申購(gòu)和贖回的開放日及時(shí)間

投資者辦理基金份額申購(gòu)和贖回的開放日為開放期內(nèi)的每個(gè)工作日?；鸷贤Ш螅舫霈F(xiàn)不可抗力，或者新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放期及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

投資者在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。

在開放期的每個(gè)開放日內(nèi)，投資者在基金合同約定的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間之外提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。但在開放期最后一個(gè)開放日，投資者在基金合同約定的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間之外提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，為無(wú)效申請(qǐng)。

3.        申購(gòu)與贖回的原則

（1）“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

（2）“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；

（3）當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；在當(dāng)日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束后不得撤銷；

（4）贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖回；

（5）投資者辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)；

（6）辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

4.        日常申購(gòu)業(yè)務(wù)

4.1申購(gòu)金額限制

基金管理人規(guī)定，本基金單筆最低申購(gòu)金額為人民幣1元（含申購(gòu)費(fèi)），投資者通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金時(shí)，除需滿足基金管理人最低申購(gòu)金額限制外，當(dāng)銷售機(jī)構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時(shí)，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。

直銷網(wǎng)點(diǎn)單個(gè)賬戶首次申購(gòu)的最低金額為人民幣50,000元（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)的最低金額為單筆人民幣20,000元（含申購(gòu)費(fèi)）；已在直銷網(wǎng)點(diǎn)有該基金認(rèn)購(gòu)記錄的投資者不受首次申購(gòu)最低金額的限制。其他銷售網(wǎng)點(diǎn)的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易要受直銷網(wǎng)點(diǎn)最低申購(gòu)金額的限制。投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購(gòu)基金份額時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整本基金申購(gòu)的最低金額。

4.2申購(gòu)費(fèi)率

投資者申購(gòu)本基金份額時(shí)，需交納申購(gòu)費(fèi)用。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。

本基金對(duì)通過(guò)直銷中心申購(gòu)的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的申購(gòu)費(fèi)率。

養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：

a、全國(guó)社會(huì)保障基金；

b、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金；

c、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；

d、企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；

e、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；

f、個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等產(chǎn)品；

g、養(yǎng)老目標(biāo)基金；

h、職業(yè)年金計(jì)劃。

如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，本公司將在招募說(shuō)明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資者。

基金申購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。

5.        日常贖回業(yè)務(wù)

5.1贖回份額限制

基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次對(duì)本基金的贖回申請(qǐng)不得低于0.01份基金份額?；鸱蓊~持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余額不足0.01份的，在贖回時(shí)需一次全部申請(qǐng)贖回。但各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)交易賬戶最低份額余額有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

5.2贖回費(fèi)率

（1）贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。投資者認(rèn)（申）購(gòu)本基金所對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率隨持有時(shí)間遞減。具體如下：

（注：贖回份額持有時(shí)間的計(jì)算，以該份額自登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)之日開始計(jì)算。`對(duì)于由富國(guó)鼎利純債債券型發(fā)起式證券投資基金變更為本基金的基金份額，其持 有期將從原份額取得之日起連續(xù)計(jì)算。）

（2）投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費(fèi)用在投資者贖回本基金份額時(shí)收取。

對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資者收取的贖回費(fèi)，將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

6.        基金銷售機(jī)構(gòu)

6.1直銷機(jī)構(gòu)

（1）直銷機(jī)構(gòu)：富國(guó)基金管理有限公司

住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座27-30層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座27-30層

法定代表人：裴長(zhǎng)江

直銷網(wǎng)點(diǎn)：直銷中心

直銷中心地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座27層

傳真：021-20513177

聯(lián)系人：孫迪

客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95105686、4008880688（全國(guó)統(tǒng)一，免長(zhǎng)途話費(fèi)）

公司網(wǎng)站：zjdclaser.com.cn

6.2代銷機(jī)構(gòu)

太平洋證券股份有限公司、中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司。

7.        基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

在基金合同生效后的每個(gè)開放期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開放日的次日，通過(guò)其網(wǎng)站、基金份額銷售機(jī)構(gòu)以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。敬請(qǐng)投資者留意。

8.        其他需要提示的事項(xiàng)

（1）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃趯?shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（2）在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

（3）本公告僅對(duì)本基金第二個(gè)開放期開放申購(gòu)、贖回有關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀2019年7月9日發(fā)布在本公司網(wǎng)站（zjdclaser.com.cn）上的《富國(guó)鼎利純債三個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“招募說(shuō)明書”）和《富國(guó)鼎利純債三個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）。

（4）有關(guān)本基金開放申購(gòu)、贖回的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。

（5）投資者可以登陸富國(guó)基金管理有限公司網(wǎng)站zjdclaser.com.cn或撥打富國(guó)基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線95105686、4008880688（全國(guó)統(tǒng)一，均免長(zhǎng)途費(fèi)）進(jìn)行相關(guān)咨詢。

（6）風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說(shuō)明書。

特此公告。

富國(guó)基金管理有限公司

二〇二〇年一月九日