基金名稱 | 富國祥利定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金 |
基金簡稱 | 富國祥利定期開放債券發(fā)起式 |
基金主代碼 | 002782 |
基金運(yùn)作方式 | 契約型，本基金以定期開放方式運(yùn)作，即采取在封閉期內(nèi)封閉運(yùn)作、封閉期與封閉期之間定期開放的運(yùn)作方式 |
基金合同生效日 | 2016年5月25日 |
基金管理人名稱 | 富國基金管理有限公司 |
基金托管人名稱 | 交通銀行股份有限公司 |
基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱 | 富國基金管理有限公司 |
公告依據(jù) | 《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規(guī)、《富國祥利定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》、《富國祥利定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》 |
申購起始日 | 2020年5月6日 |
贖回起始日 | 2020年5月6日 |
2.1 封閉期與開放期
本基金的首個(gè)封閉期為自基金合同生效日起至第一個(gè)開放期的首日（不含該日）之間的期間，之后的封閉期為每相鄰兩個(gè)開放期之間的期間。本基金在封閉期內(nèi)不辦理申購與贖回等業(yè)務(wù)，也不上市交易。
本基金每六個(gè)月開放一次，每次開放期原則上不少于5個(gè)工作日且最長不超過20個(gè)工作日，每個(gè)開放期的首日為基金合同生效日所在月份在后續(xù)每六個(gè)日歷月中的最后一個(gè)日歷月的第一個(gè)工作日。
本基金第八個(gè)開放期為自2020年5月6日至2020年5月19日的10個(gè)工作日的期間。如封閉期結(jié)束后或在開放期內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時(shí)開放申購與贖回等業(yè)務(wù)的，或依據(jù)基金合同需暫停申購或贖回等業(yè)務(wù)的，開放期時(shí)間順延，直到滿足開放期的時(shí)間要求，具體時(shí)間以基金管理人屆時(shí)公告為準(zhǔn)。
如本基金第八個(gè)開放期內(nèi)未發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時(shí)開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，本基金自2020年5月20日將進(jìn)入第九個(gè)封閉期。
2.2 申購和贖回的開放日及時(shí)間
辦理基金份額申購和贖回的開放日為開放期內(nèi)的每個(gè)工作日。基金合同生效后，若出現(xiàn)不可抗力，或者新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放期及開放日進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
在基金份額申購和贖回的開放日，具體申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。在開放期的每個(gè)開放日內(nèi)，投資者在基金合同約定的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間之外提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額申購、贖回的價(jià)格。但在開放期最后一個(gè)開放日，投資者在基金合同約定的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間之外提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，為無效申請。
（1）“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
（2）“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
（3）當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
（4）贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資者認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回；
（5）投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)需提交的文件和需適用的辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等，除須遵守基金合同和招募說明書的規(guī)定外，還須遵守各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定；
（6）辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
基金管理人規(guī)定，本基金單筆最低申購金額為人民幣1元，投資者通過銷售機(jī)構(gòu)申購本基金時(shí)，除需滿足基金管理人最低申購金額限制外，當(dāng)銷售機(jī)構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時(shí)，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。
直銷網(wǎng)點(diǎn)單個(gè)賬戶首次申購的最低金額為50,000元，追加申購的最低金額為單筆20,000元；已在直銷網(wǎng)點(diǎn)有該基金認(rèn)購記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。其他銷售網(wǎng)點(diǎn)的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易要受直銷網(wǎng)點(diǎn)最低申購金額的限制。投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時(shí)，不受最低申購金額的限制。通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金申購業(yè)務(wù)的不受直銷網(wǎng)點(diǎn)單筆申購最低金額的限制，申購最低金額為單筆1元（含申購費(fèi)）。基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金首次申購的最低金額。
投資者可多次申購，但基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請。
投資者申購本基金份額時(shí)，需交納申購費(fèi)用。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
本基金提供前端申購費(fèi)用的支付模式：
前端收費(fèi)模式，即在申購時(shí)支付申購費(fèi)用，該費(fèi)用按申購金額遞減。
本基金份額對通過直銷柜臺(tái)申購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的申購費(fèi)率。具體如下：
A、申購費(fèi)率
申購金額（M） | 前端申購費(fèi)率 |
M＜100萬元 | 0.80% |
100萬元≤M＜500萬元 | 0.50% |
M≥500萬元 | 1000元/筆 |
注：上述申購費(fèi)率適用于除通過本公司直銷柜臺(tái)申購的養(yǎng)老金客戶以外的其他投資者。
B、特定申購費(fèi)率
申購金額（M） | 前端申購費(fèi)率 |
M＜100萬元 | 0.08% |
100萬元≤M＜500萬元 | 0.05% |
M≥500萬元 | 1000元/筆 |
注：上述特定申購費(fèi)率適用于通過本公司直銷柜臺(tái)申購本基金份額的養(yǎng)老金客戶，包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：全國社會(huì)保障基金；可以投資基金的地方社會(huì)保障基金；企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等產(chǎn)品；養(yǎng)老目標(biāo)基金；職業(yè)年金計(jì)劃。
如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，本公司將發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。
基金申購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次對本基金的贖回申請不得低于0.01份基金份額?；鸱蓊~持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余額不足0.01份的，在贖回時(shí)需一次全部申請贖回。
（1）贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)。投資者認(rèn)（申）購本基金所對應(yīng)的贖回費(fèi)率隨持有時(shí)間遞減。具體如下：
持有年限 | 贖回費(fèi)率 |
0-7日（不含） | 1.5% |
7日（含）-30日（不含） | 0.1% |
30日以上（含） | 0 |
（注：贖回份額持有時(shí)間的計(jì)算，以該份額自登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)之日開始計(jì)算。）
（2）投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費(fèi)用在投資者贖回本基金份額時(shí)收取。
對持續(xù)持有期少于30日的投資者收取的贖回費(fèi)，將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
1）本公司的直銷網(wǎng)點(diǎn)：直銷中心。
直銷中心地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座27層；
傳真：021-20513177；
客戶服務(wù)熱線：95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途話費(fèi)）
2）本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)：zjdclaser.com.cn
基金管理人若增加或調(diào)整直銷機(jī)構(gòu)，將另行公告。
無
在基金開放期內(nèi)，基金管理人應(yīng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。敬請投資者留意。
（1）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（2）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（3）本公告僅對本基金第八個(gè)開放期開放申購、贖回有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2020年4月21日《中國證券報(bào)》上更新的《富國祥利定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書摘要》。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站（zjdclaser.com.cn）和中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查閱《富國祥利定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》和《富國祥利定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》等相關(guān)資料。
（4）有關(guān)本基金開放申購、贖回的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。
（5）投資者可以登陸富國基金管理有限公司網(wǎng)站zjdclaser.com.cn或撥打富國基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途費(fèi)）進(jìn)行相關(guān)咨詢。
（6）風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說明書。
特此公告。
富國基金管理有限公司
二〇二〇年四月二十九日