為了滿足廣大投資者的需求,進一步優(yōu)化富國天瑞強勢地區(qū)精選混合型證券投資基金(以下簡稱“富國天瑞”)的基金份額持有人結構,有效加強對富國天瑞的運作和管理,經(jīng)與富國天瑞托管人中國農(nóng)業(yè)銀行協(xié)商,本基金管理人擬對富國天瑞進行基金份額拆分(下稱拆分)操作。具體方案如下：
一、基金份額拆分
(一)拆分日
2008年1月17日。
(二)拆分對象
拆分日登記在冊的基金份額。
(三)拆分方式
基金拆分日日終,基金管理人將根據(jù)基金份額拆分比例對持有人拆分日登記在冊的基金份額實施拆分。拆分后,持有人基金份額數(shù)按照拆分比例相應增加,拆分日基金份額凈值調(diào)整為1.0000元。拆分公式為：
拆分后基金份額數(shù)＝拆分前基金份額×基金份額拆分比例
基金份額拆分比例＝當日基金資產(chǎn)凈值/當日拆分前發(fā)售在外的基金份額總數(shù)
其中,拆分后基金份額數(shù)保留到小數(shù)點后2位,基金份額拆分比例保留到小數(shù)點后9位,由此產(chǎn)生的誤差歸入基金財產(chǎn)。
基金份額拆分后,基金份額總數(shù)與持有人持有的基金份額數(shù)額均相應調(diào)整,但調(diào)整后的持有人持有的基金份額占基金份額總數(shù)的比例不發(fā)生變化。份額拆分對持有人的權益無實質性影響。
(四)基金拆分日當日及后續(xù)申購與贖回的計算
在拆分日,投資者申購、贖回和轉換申請將按照拆分日基金份額凈值(1.0000元)計算。
在拆分日后,基金份額凈值將在拆分日基金份額凈值(1.0000元)的基礎上變動,投資者申購、贖回價格將以此為基礎計算。
(五)限量銷售
1、規(guī)?？刂?/p>
在持續(xù)銷售期間,本基金將采用最后1個交易日比例確認的方式,實現(xiàn)銷售規(guī)模的有效控制。此次活動規(guī)?？刂颇繕藶閷⒈净鹳Y產(chǎn)凈值規(guī)模控制在80億元以內(nèi)。
若預計當日本基金的有效申購申請全部確認后,將使本基金資產(chǎn)凈值規(guī)模接近或超過80億元,本基金管理人將于下1個交易日發(fā)布公告,自該公告日起暫停本基金的日常申購業(yè)務,包括該公告日提交的本基金申購申請視為無效。
2、比例確認
本次持續(xù)銷售的最后1個交易日,當日提交的有效申購申請初次確認后,若基金資產(chǎn)凈值規(guī)模不足80億元,則當日提交的有效申購申請將全部予以確認；當日提交的有效申購申請初次確認后,若基金資產(chǎn)凈值規(guī)模超過80億元,則對當日提交的有效申購申請采用“比例確認”的原則給予部分確認。
當日申購申請確認比例的計算公式如下：
當日申購申請確認比例＝(80億元－暫停申購前1個工作日基金資產(chǎn)凈值-當日凈轉入的基金資產(chǎn)凈值＋暫停申購前1個工作日有效贖回申請份額×暫停申購前1個工作日基金份額凈值+暫停申購前1個工作日有效轉出申請份額×暫停申購前1個工作日基金份額凈值)÷暫停申購前1個工作日有效申購申請初次確認金額×100％。
計算結果保留到小數(shù)點后兩位,小數(shù)點兩位以后的舍去,具體確認金額以本基金注冊登記機構計算的為準：
當日有效申購申請部分確認的金額＝有效申購申請金額×確認比例
若發(fā)生按比例確認的情況,將于兩日內(nèi)公告按比例確認時所使用的比例。
3.恢復申購及贖回安排
若因基金資產(chǎn)凈值規(guī)模接近或超過80億元而暫停本基金的申購業(yè)務,則在本基金暫停申購業(yè)務期間,其贖回業(yè)務均可正常辦理。何時恢復辦理本基金的日常申購業(yè)務,將另行公告。
(六)拆分結果公告日
2008年1月18日。
(七)特別提示
1、拆分日當日(2008年1月17日)本基金暫不受理除申購、贖回、轉換、修改分紅方式以外的其它交易業(yè)務。
2、基金份額持有人因本次拆分增加的份額于拆分日后一個工作日(2008年1月19日)起可辦理贖回。
3、對于拆分當日發(fā)起的贖回申請,如果客戶本意是全部贖回,但在拆分后因基金份額增加,會導致全部贖回變成部分贖回,轉出業(yè)務也存在同樣的現(xiàn)象。
富國天瑞份額持有人可登錄富國公司網(wǎng)站(zjdclaser.com.cn)上查詢相關拆分信息；投資者也可撥打客戶服務電話：95105686或4008880688(均免長途費)咨詢相關事宜。
特此公告。
富國基金管理有限公司
二00八年一月十四日